第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

在证券从业资格考试的两门课程中,《金融市场基本知识》是难度较大、内容较多的一个科目,需付出较多的精力。同时很多知识考点是相互关联的,备考过程中考生要有整体性思维,要养成思考概括的习惯,将知识点融会贯通。《证券市场法律法规》内容多、杂、细、枯燥,但灵活,所以需要大量的记忆,却不能枯燥地死记硬背,要在...

考证券从业资格考试,如何高效地复习及答题?

通过证券从业资格考试,想要靠投机取巧、小偷小摸的方式蒙混过关几乎是不可能的。其实从历年考试题目的分析来看,证券的难度并不是非常大,说到底它也只是入门级考试,是最基本的资格考试。针对证券从业

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

除了证券从业资格证,还有其他一些资格证书可以拓宽金融业务范围。例如,期货从业资格证、基金从业资格证、投资分析等资格证书。无论是公募、私募基金从业人员都需要有基金从业资格,现在甚至卖基金也要拥有基金从业资格,也就是说银行零售业务的小伙伴都要有基金从业资格证。基金从业资格证书更具有针对性一点,是从事基金相...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

路畅科技:资产重组进展不受天职审计暂停证券从业资格影响

天职审计被暂停证券从业资格6个月,贵公司的资产重组事项进展如何?董秘回答(路畅科技(26.680,-0.39,-1.44%)SZ002813):尊敬的投资者:您好!公司及本次重组与天职会计师事务所被处罚事项无关,该等事项不会对本次重组造成实质性不利影响。为尽快消除影响,公司正在调整本次重组的审计机构,后续进展敬请关注公司公告。

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(www.e993.com)2024年11月22日。经查,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

⑤证券从业资格证证券从业资格证是中国证券业协会组织的全国性考试,旨在评估从业者在证券业务方面的专业知识和实操能力。通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。