如何发挥监管考核“指挥棒”作用?财通证券董事长章启诚建言!

证监会提出“以投资者为本”理念和“两强两严”监管思路，着眼于保护投资者特别是中小投资者合法权益和提升投资者信心，意义重大。财通证券党委书记、董事长章启诚近日接受证券时报·券商中国记者采访时表示，这一提法恰逢其时，符合市场提振信心的意愿，是民心所向。章启诚表示，证券公司需从投行业务、投资管理、财富管...

新大洲控股股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门 和交易...

2019年11月7日,公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份有限公司的监管函》(公司部监管函[2019]第74号),主要内容为:2019年3月30日,公司披露的《关于向内蒙古新大洲能源科技有限公司提供的财务资助拟发生变动的公告》显示,内蒙古新大洲能源科技有限公司(以下简称“能源科技”)原为公司全资子公司,2012年引入...

重庆川仪自动化股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和...

为保障投资者知情权、维护投资者权益,公司现就最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况,以及相应整改措施披露如下:一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况公司最近五年不存...

董少鹏:如何让中国股市涨起来 政策监管要发挥示范作用、渗透作用...

所谓渗透作用,就是通过持续监管传导规范意识,使一代代市场主体能够根植于依法办事、依法竞争、依法行权维权的机制里,根深才能叶茂,要让依法竞争的文化得到积累和沉淀。所谓辐射作用,就是监管行为不单是对资本市场内部的主体产生作用,而且对全社会的营商环境、资本市场外的其他主体产生直接或间接的影响,帮助大家认识资...

> 国务院文件 > 财政、金融、审计 > 证券

五、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念,处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理,完善高管人员任职条件与备案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度。推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。支持头部机构通...

对十三届全国人大五次会议第9024号建议的答复

您提出的优化上市公司评价、助推优质公司高质量发展的建议很有意义(www.e993.com)2024年11月26日。证监会将继续坚持分类监管理念,不断优化监管评价体系,鼓励长期机构投资者增加对优质上市公司的股票投资,支持上市公司健康发展。三、关于聚焦服务职能,帮扶企业减负近年来,上市公司活力不断提升,经济增长“动力源”作用持续强化,为稳定经济大盘、促进科技...

「改革创新」田轩:我国转融券实践的监管启示

田轩：我国转融券实践的监管启示改革创新★★★在2023年8月证券监管部门开始频繁采取监管收紧举措近一年之时，我国转融券业务在今年7月按下暂停键。7月10日，证监会宣布暂停转融券业务，规定存量转融券合约可以展期，但不得晚于9月30日了结，并进一步上调融券交易保证金比例。从今天算，距离监管层限定的转融券“终止日...

监管部门将更大力度强化退市环节投资者保护

记者从接近监管部门人士处获悉，下一步，证监会将更大力度落实投资者赔偿救济，发挥证券投资者保护机构作用，综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式，保护投资者合法权益。相关单位将加大代表人诉讼的适用力度，积极为投资者主张权益；灵活运用代位诉讼、支持诉讼，应对损害公司利益行为；提升民事诉讼的便捷性，...

年报系列|中国证券行业声誉风险管理报告

证监会成为国务院直属机构,有助于协调不同监管分工,统筹金融工作,推动政府行政管理和证券监管的提质增效,也有助于解决谁来监管监管者的问题。2.规范证券公司APP"一键打新"功能,重视投资者权益3月24日,中国证券业协会发布《关于进一步规范证券公司APP"一键打新"功能的通知》,要求向投资者充分揭示网上申购风险、增加...

国务院:出台程序化交易监管规定 加强对高频量化交易监管

五、加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念,处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理,完善高管人员任职条件与备案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度。推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。支持头部机构通...