证券基础知识:证券市场参与者之证券市场中介机构
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。四、自律性组织(一)证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。(二)证券业协会中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业...
中国国航: 中信证券股份有限公司关于中国国际航空股份有限公司...
中信证券股份有限公司接受中国国际航空股份有限公司的委托,就发行人2023年度向特定对象发行A股股票并在主板上市事项出具本发行保荐书。保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规的规定,诚实守信,勤...
刚刚!因证监会现场检查的IPO项目,国投证券、金杜被采取书面警示的...
国投证券作为项目保荐人,曹X、周XX作为项目保荐代表人,在尽职调查过程中,未按照相关规则要求对发行人报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借予以充分审慎核查,未充分关注发行人存在的内控缺陷、公司治理问题以及会计处理不规范等情形,执行的核查程序不到位,发表的核查意见不准确。你们的上述行为违反了本所《股票发行上市...
证券在资本市场中扮演什么核心角色?这种金融工具如何促进资本的...
其次,证券增强了资本的流动性。投资者可以在证券市场上自由买卖证券,使得资金能够根据市场情况和自身需求快速流转。这种流动性不仅为投资者提供了灵活的资产配置选择,也有助于提高资本市场的效率,使资本能够更快地流向更有价值的投资项目。再者,证券促进了资源的优化配置。在证券市场中,资金会倾向于流向那些经营业绩良好...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》(以下简称本指引),现予以发布,自发布之日起施行。本指引发布之日前已...
证监会:从源头上加强对投资者特别是中小投资者法律保护
在主题演讲环节,与会人士围绕“坚持以投资者为本,大力改进投资者服务”进行发言(www.e993.com)2024年10月21日。中国证监会首席律师、法治司司长程合红表示,维护投资者合法权益必须依法规范证券发行人、上市公司、证券期货经营机构、证券期货基金管理人等重要主体的市场活动,充分发挥他们的积极作用,从源头上加强对投资者特别是中小投资者的法律保护。证券...
以全面深化资本市场改革推动资本市场高质量发展
在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>19日,2024金融街论坛年会“以全面深化资本市场改革推动资本市场高质量发展”中国证监会主场论坛在金融街举办。境内外行业机构、专家学者聚焦“更好发挥资本市场功能,助力新质生产力发展”“坚持以投资者为本,大力改进投资者服务”等话题,围绕进一步增强资本市场对科...
法学苑丨证券市场里的话术和套路为什么让人难以抽身?听法官和金融...
最常见的内幕交易行为是在内幕信息公开前的敏感期买卖公司证券,这种买卖证券的行为可能是内幕人员自己操作,或是明示、暗示其他人进行证券买卖。例如,上市公司高管在公司发生亏损等内幕信息对外公布前大量抛售公司股票,为自己止损,便是一种典型的内幕交易行为。是谁在破坏证券市场定价机制?焦冬建法官认为,公开、公平、...
陈鑫淼|注册制下证券中介机构看门人责任探析
随着注册制改革的逐步推行,证券中介机构将充分发挥资本市场看门人作用,履行看门人职责,承担更多核查信息披露真实性的工作,以其专业身份和丰富经验对发行人是否符合发行上市条件进行判断。但由于证券中介机构中的保荐人、律师事务所、会计师事务所及其他证券中介机构在证券服务中职责不清和分工不明,且同为资本市场看门人,理...
甘肃亚太实业发展股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于...
2、自本承诺函出具之日至本次发行完成后六个月内,本人承诺不减持所持有的发行人股份,也不存在任何减持发行人股份的计划。3、在前述不减持亚太实业股份期限届满后,本公司将严格遵守《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易...