证券公司的职能是什么?这些公司在资本市场中的作用是什么?
此外,资产管理业务也是其重要的职能之一。证券公司可以为客户提供个性化的资产管理服务,根据客户的风险偏好和投资目标,设计并管理投资组合。在资本市场中,证券公司的作用不可小觑。首先,它们促进了资本的流动和配置。通过为企业融资和投资者提供投资渠道,使得资金能够从闲置的一方流向有需求的一方,提高了资本的使用效率。
券商全面...再升级:强化首席风险官职能,加强子公司...
一是,证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。二是,子公司风险管理方面,券商应当将已纳入合并...
券商全面风险管理再升级:强化首席风险官职能,加强子公司风险管理
一是,证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。二是,子公司风险管理方面,券商应当将已纳入合并...
又有外资券商设立 获证监会反馈!外资券商抢滩中国市场
第一,证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表(2023年4月至2024年3月);补充更新提供近三年长期信用评级及展望;更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况,补充提供证券经纪业务国际排名情况,说明相关数据来源及权威性。第二,证监会表示,根据申请材料,拟设瑞穗证券(中国)初期以债券业务为主,...
国金证券2023年年度董事会经营评述
报告期内,证券行业聚焦主责主业,持续强化专业能力建设,持续拓展服务实体经济的广度和深度,同时业绩彰显韧性,经营情况保持稳定,资本实力稳步提升,行业整体风控指标均优于监管标准,防控风险能力保持稳健。2023年,证券行业145家证券公司合计实现营业收入4059.02亿元,实现净利润1378.33亿元。截至2023年末,证券行业总资产为11.83万亿...
券业大事!券商两类子公司管理规范迎修订,来看11项重大变化
首先在公司设立方面,主要包括两点:一是在法规无障碍、风险可控制、业务有需求、有助于服务实体经济的前提下,证券公司可以设立两家或两家以上的私募基金子公司,并应当符合一定要求(www.e993.com)2024年9月15日。二是私募子公司与地方政府投融资平台、国家重点扶持产业龙头企业、知名外资机构合作等特殊情形下,可以下设运营实体性质的基金管理机构,即...
复旦微电:百年保险资管、德邦证券等多家机构于4月11日调研我司
问:公司的中央研究院的职能、作用?答:中央研究院的主要业务,一是开展基础研究和产业研究,并推出较为前沿的产品。例如将FPG与I融合,去年推出公司第二款FPI芯片FMQL100TI,为安防、工业、农业、物流等传统领域提供了一站式I解决方案。二是服务各个事业部的项目产品研发。例如“万物互联”的背景下,智能卡产品对安...
上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行
新“国九条”从严把发行上市准入关、严格上市公司持续监管、加大退市监管力度三方面着手提升对上市公司的全流程、全链条监管强度。证券公司要发挥好资本市场“看门人”、直接融资“服务商”功能,在上市公司全流程监管中发挥重要作用。(一)履行资本市场“看门人”职责,把好资本市场准入关...
聚焦主责主业 实现证券行业由规模扩张向质量效益转变
“首先,上市证券公司要专注主要职能,剥离一些无关职能,更好地凝练发展目标和自身特色,不能单纯追求‘做大’。其次,上市证券公司既要满足一般上市公司的治理要求,也要突出金融行业对于风险管理的高度重视,例如,证券公司需要规范薪酬体系、加强信息披露、打造健康的企业文化和行业风气。”叶小杰表示。
最高法最高检公安部证监会联合发文 依法严惩证券期货犯罪 维护...
要坚持统筹协调,充分发挥各部门职能作用,将依法办案与防范化解金融风险相结合,维护经济金融安全和社会稳定。3.凝聚执法司法共识,提升专业化水平。人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构通过联合制定规范性文件、联合发布典型案例等方式,明确执法办案标准和政策把握尺度,统一法律理解与适用。优化机构设置,加强...