拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

借用及出借证券账户被顶格处罚

分析人士认为,证券法明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围,自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱,不因未从事违法行为、无偿出借、发生于亲属之间等因素免除责任。

律师提示:出借、使用他人证券、期货账户均违法,可能面临处罚

事实上，监管机构近年来就一直在严厉打击“出借证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的”非法行为，2023年，中国证监会就对同样借用他人证券账户进行操作的李鹏臻处以50万元罚款（见〔2023〕74号《中国证监会行政处罚决定书（李鹏臻）》）；对周敏责令改正，给予警告，并处以10万元罚款（见〔2023〕73《中国证监会...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

从证券市场角度来说,非实名制使用证券账户不利于其健康发展倘若不能实名制使用证券账户,投资者将会更加便于从事内幕交易、操纵市场等非法证券交易活动,从而降低证券交易的规范性、诚信度和透明度。举例来说,2015年部分投资者借助信息系统开立虚拟证券账户、借用他人证券账户进行场外配资买卖证券,给证券市场秩序造成巨大破坏。

辛丽丽违规将证券账户出借给他人,厦门证监局出具警示函

经查,2020年11月至2021年7月期间,辛丽丽存在将其本人开立于华创证券、长城证券的证券账户出借给他人的情形。相关行为违反了《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定。根据《证券法》第一百九十五条的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

违规借用他人证券账户 超级牛散章建平被证监会顶格处罚

经查明，章建平、方德基存在的违法事实包括：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部(www.e993.com)2024年11月20日。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。公开信息显示，...

证监会出手!违规借用他人证券账户,超级牛散章建平领50万元罚单

2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。证监会表示，上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、银行账户...

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

2020年3月1日至2023年10月27日,方某某将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,证监会决定,分别对章建平、方某某责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。这是新《证券法》落地之后,针对违规借用他人证券账户交易的当事...

借他人账户炒股危害大

因此,借用他人证券账户炒股可能隐藏着操纵股价的风险。如果能够控制足够多的他人股票账户,就能实现股价操纵。先用他人账户在底部买入足够多的股票,然后用自己的账户拉升股价。如果自己的市场影响力尚可,还可以再借用自己的形象和知名度,吸引其他投资者跟风买入,并用他人账户在高位不断抛售股票。所有的操纵股价完成之后,自己...

又见新案例!这次出借和借用证券账户的都被罚了

近期,厦门证监局发布消息称,经查,2020年11月至2021年7月期间,辛某丽存在将其本人开立于华创证券、长城证券的证券账户出借给他人使用的情形。厦门证监局表示,将自己的证券账户出借给他人的行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第五十八条的规定,根据《证券法》第一百九十五条的规定,决定对辛...