“一人一户”解禁 今起每人可开20个证券账户

也就是说,此前只能在一家证券公司拥有一个证券账户的股民,将最多可以在20家证券公司开设20个账户。□发布“一人一户”今起解禁根据中国结算昨晚发布的证券账户业务指南(修订版),同一投资者最多可以申请开立20个A股账户、封闭式基金账户。分析人士预计,此举便利投资者,在市场行情向好的背景下,有望带来开户数的...

资金在证券账户何处安放?——您想知道的都在这“理”

西部证券以为投资者实现中长期收益最大化为理念,采用“定量筛选+定性评估”的双评估体系,从团队实力、理念策略、投研流程、风控管理等维度对基金产品进行深度刻画,采用“漏斗”模型层层筛选出30只长期业绩优异、策略多元全面的基金产品,打造西部证券“优选30”资配品牌。通过业务团队的努力,西部优选30实现了产品业绩优秀...

监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

据新《证券法》有关规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。新《证券法》第五十八条和第一百九十五条从主体、行为方式及法律责任承担等方面对证券账户实名制要...

违规借用他人证券账户 超级牛散章建平遭证监会50万元顶格处罚

罚单称，章建平违规借用他人证券账户，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。经查明，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...

券商动手了:对员工及亲属股票账户,倒查三年!不同券商自查尺度并不...

4月26日,北京证监局披露,中金公司存在多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位等(www.e993.com)2024年11月20日。最终,根据相关规定,北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。“严厉打击证券从业人员借用账户炒股,核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重的违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向记者表...

又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户

4月11日,据上海证监局,经查,天风证券上海龙华中路证券营业部个别员工存在未经天风证券审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题。最终该营业部被出具警示函。4月17日,东吴证券发布公告称,因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽...

...合规管理存在问题被警示:多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户

4月26日,原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,被北京证监局采取出具监管谈话行政监管措施的决定。

严防利用他人证券账户操纵市场

笔者建议,监管部门可对出借、借用账户行为作出适当狭义规定。比如可规定,投资者操作上述直系亲属证券账户,不构成出借、借用账户行为。当然,有些资金大户可能利用直系亲属证券账户实施市场操纵等行为,但这从市场操纵等角度予以惩处即可,无需从出借、借用账户的角度进行惩处。

上交所通报兴业银行股票异常交易处理结果 对相关公司名下证券账户...

上证报中国证券网讯(记者林淙)1月6日,上交所发布关于对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易等措施的通报。据通报,2023年12月29日收盘集合竞价阶段,福建省港口集团有限责任公司名下证券账户在交易兴业银行(601166)过程中,以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交,构成收盘集合竞价阶...