浙商银行南宁分行多举措扎实推动反洗钱工作提质增效
浙商银行南宁分行以反洗钱和反恐怖融资工作领导小组会议为核心,整合机构内部反洗钱工作力量,细化反洗钱主管部门、条线部门、营业机构工作职责,完善各业务条线“反洗钱”内控制度、操作流程等管理办法,形成上下配合、齐抓共管的“立体化”洗钱风险管理架构,实现机构洗钱风险防控工作机制化,洗钱风险防控流程规范化,做到反洗...
中国人民银行令〔2024〕第4号(非银行支付机构监督管理条例实施细则)
(六)个人承诺书,含对本人(及配偶)是否有大额负债进行说明,并就本人诚信和公正履职、履行反洗钱和反恐怖融资义务等进行承诺。如涉及兼职的,还需提交兼职情况说明和“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺。第十三条本细则第九条所称拟设立非银行支付机构的组织机构设置方案应当包含公司治理结构,董事、监事...
央行发布《非银行支付机构监督管理条例实施细则》
根据《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令〔2010〕第2号),支付机构支付业务许可证有效期为5年。由于各支付机构设立时间不同,支付业务许可证到期日也不同。为保障行政许可相对人权利,《实施细则》将过渡期设置为《实施细则》施行日至支付业务许可证有效期截止日。《条例》施行前已设立的支付机构,拟继续从事...
支付机构领巨额罚单 反洗钱高压下行业再洗牌
对违法行为分类进一步细化,并大幅提升了违法罚款金额;2021年8月1日,正式施行的《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》,则进一步完善反洗钱义务主体范围,正式将非银行支付机构纳入适用范围;2021年9月1日起正式施行的《非银行支付机构重大事项报告管理办法》,对机构用户信息保护、反洗钱等重大事项提出了明确要求。
反洗钱法十八年后迎修订 ,将设反洗钱监测分析机构|政策与监管
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号)、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)、《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔...
...12.24)李强签署国务院令,公布《非银行支付机构监督管理例》
20.谷歌Gemini自曝用百度文心一言训练21.阿联酋修订反洗钱规定将数字资产交易纳入监管范围01行业聚焦01李强签署国务院令,公布《非银行支付机构监督管理条例》国务院总理李强日前签署国务院令,公布《非银行支付机构监督管理条例》(以下简称《条例》),自2024年5月1日起施行(www.e993.com)2024年10月23日。
《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议
此类规章制度主要包括《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》《关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》《支付机构外汇业务管理办法》《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》《非银行支付机构客户备付金存管办法》《关于降低小微企业和个体工商户支付手续费的通知》《非银行支付机构重大事项...
非银行支付机构监督管理条例实施细则
(五)拟任董事、监事和高级管理人员材料。(六)拟设立非银行支付机构的组织机构设置方案、内部控制制度、风险管理制度、退出预案以及用户合法权益保障机制材料。(七)支付业务发展规划和可行性研究报告。(八)反洗钱和反恐怖融资措施材料。(九)支付业务设施材料。
非银行金融机构行政许可事项实施办法
行政许可中应当按照《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》要求进行反洗钱和反恐怖融资审查,对不符合条件的,不予批准。第五条申请人应当按照国家金融监督管理总局行政许可事项申请材料目录及格式要求相关规定提交申请材料。第二章机构设立第一节企业集团财务公司法人机构设立...
德勤解读《非银行支付机构监督管理条例实施细则》
要求建立有效的反洗钱和反恐怖融资管理机制申请设立非银行支付机构时,非银行支付机构应提交反洗钱和反恐怖融资措施材料,具体包括反洗钱内部控制制度文件、反洗钱岗位设置和职责说明、开展大额和可疑交易监测的技术条件说明、洗钱风险自评估制度。《条例》施行前已按照有关规定设立的非银行支付机构还应当提交已完成的洗钱风...