中色东方召开法治建设及风控、合规管理委员会第三次(扩大)会议暨...

加强领导、主动担责,遵循“管业务必须管合规”的工作原则,切实履行合规管理主体责任,确保法治合规各项工作落到实处、见到成效。及时传达、全面落实,将本次会议精神和工作要求及时传达给各单位干部职工,加快推进各项工作进度,全面巩固提升中色东方高质量发展新局面。中色东方法治建设及风控、合规管理委员会全体成员、各...

农发行桦南县支行开展“合规管理精品行”提升工程

为持续做好基础管理工作,落实各项创建措施,实现合规管理科学化、规范化、精细化,厚植“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念,进一步筑牢全面风险管理理念,形成“人人事事讲合规、时时处处防风险”的浓厚氛围。该行确定以“合规人人有责、合规自我约束、合规创造价值”作为本次“合规管理精...

由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

如果从有“高度”的方式来阐述:合规管理要落地,需要在组织架构上建立分层分级的管理体系,在运行机制上形成涵盖合规风险识别、评估处置及审核的管理制度与流程,在绩效管理上设计与合规管理相适应的评价考核体系。显然这些工作都是需要企业费一番功夫的。但是如果是从“轻咨询”的视角看,合规管理也是有捷径可走的。...

聚焦企业刑事风险,共探合规智慧——2024年上海CBLJ高峰论坛星来...

韩兆一中国交通物资有限公司首席合规官、法律风控部总经理中国交流物资有限公司首席合规官、法律风控部总经理韩兆一先生分享了他在刑事风险识别方面的心得和探索。他通过真实案例生动诠释了刑事风险对于企业及个人的重大影响,阐述了刑事风险离每个人并不遥远,甚至可能因为法治意识的淡漠或刑事风险合规控制的缺失,而给个...

国任保险召开2024年三季度经营分析暨风控合规宣导会议

2024年10月13日,国任保险在深圳总部召开2024年三季度经营分析暨风控合规宣导会议。会议旨在针对新形势下的风险防控工作进行再次强调,并对公司本轮深化改革各项举措和后续配套机制进行再明确、再理解、再部署,确保顺利达成全年收官目标,并提早谋划2025年工作规划。

建行晋城矿区支行深化内控合规管理工作

建行晋城矿区支行深化内控合规管理工作面对金融行业监管日益严格与风险防控标准持续提升的态势,建行晋城矿区支行积极行动,围绕内控合规的核心使命,从三大关键领域出发,全方位加固安全防护网,保障业务稳健运行(www.e993.com)2024年11月14日。一、严格账户审查,筑牢开户质量防线。支行将公账户管理作为内控合规的首要任务,加大对公账户的审查力度。通过...

企业家访谈丨王宗祥:筑牢合规风控基石 服务消费金融稳健前行

????王宗祥:作为金融服务机构,今东云以科技创新+制度创新双轮驱动模式积极提升自身合规风控管理效能。搭建以“组织-制度-管理-处置”为核心的智能合规风控体系,把风险管理全流程覆盖到各个具体的业务环节,定期开展合规风险识别、评估、处置工作。积极引入金融科技手段创新合规建设,依据行业发展特点、企业发展现状以及数...

资讯丨聚焦企业刑事风险,共探合规智慧——2024年上海CBLJ高峰论坛...

中国交流物资有限公司首席合规官、法律风控部总经理韩兆一先生分享了他在刑事风险识别方面的心得和探索。他通过真实案例生动诠释了刑事风险对于企业及个人的重大影响,阐述了刑事风险离每个人并不遥远,甚至可能因为法治意识的淡漠或刑事风险合规控制的缺失,而给个人和企业带来毁灭性的打击。他提出,企业应从刑事理论基础的...

金陵石化召开2024年度风控内控法治合规工作暨价值创造行动工作会

2024年,公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,严格落实集团公司风控内控法治合规工作部署,持续提升风险防控水平,夯实改革发展的法治根基,坚决完成全年目标任务,为公司高质量发展保驾护航。张春生就抓好2024年风控内控和法治合规工作、深入推进对标一流价值创造行动提出要求。

券商风控指标新规落地,加强重点业务风险防范,鼓励优质券商做大做强

有观点指出，对证券公司开展场外衍生品等业务从严设置风险指标计算标准，加强资本约束，提升监管力度，是落实中央金融工作会议关于全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管等要求。同时，要求证券公司坚持审慎原则计算风险控制指标，体现业务发展与合规风控的匹配性，巩固风险防控基础，夯实高质量发展根基。