证券从业资格证有什么用?含金量高,趁着人不多赶紧考!

许多证券行业的高级岗位,如投资顾问、证券分析师、财富管理经理等,都要求在此基础上取得更高等级的资格认证(如投顾资格、CFA等)。3.增加职业竞争力对于非金融行业的求职者或初入职场的大学生,拥有证券从业资格证能够为简历增色,显示出对金融行业的专业兴趣和基础能力。对于银行等非证券公司金融机构员工,取得此证...

未注册取得基金从业资格的人员销售基金!农业银行及浙商银行被出具...

11月14日金融一线消息,陕西证监局近日披露两则对银行采取出具警示函措施的决定。由于中国农业银行(5.000,-0.03,-0.60%)陕西省分行、浙商银行(2.950,-0.05,-1.67%)西安分行及部分支行存在未注册取得基金从业资格的人员销售基金的问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,陕西证监局对上述两家银行采取出...

吉林化纤大跌5.25%!南方基金旗下1只基金持有

南方中证1000ETF基金经理为崔蕾。简历显示,崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化投资部助理研究员、研究员,指数投资部研究员;2019年7月12日至2021年4月23日,任南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理;2019年6月2...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券从业人员“无证从业”具有一定的隐蔽性,除监管部门难以发现外,券商日常也可能存在难以及时发现的情况,因此,需要券商加强对员工从业资格、执业行为等的管理。一是常态化的开展入职合规“第一课”,做好《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《基金从业人员管理规则》等外规、以及警示案例的的培训...

东方通大跌3.65%!南方基金旗下1只基金持有

数据显示,南方基金旗下南方中证1000ETF为东方通前十大股东,今年三季度增持。今年以来收益率8.94%,同类排名1912(总2555)。南方中证1000ETF基金经理为崔蕾。简历显示,崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化投资部助理...

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”(www.e993.com)2024年12月19日。需关注的是,中银证券杭州环球中心证

太方便!郑州出租汽车驾驶员从业资格证实现“即考即发证”

10月29日,记者在郑州市城市公共交通事业发展中心三楼看到,升级改造后的从业资格教育考试中心焕然一新,从自助取号、存储、考试到申领电子证照,可以一站式完成。同时,郑州市交通运输部门推出出租汽车驾驶员从业资格证“即考即发证"的一站式服务模式,将发证关口大幅前移,打破传统流程中考试与发证之间的时间壁垒,不断提高...

博腾股份连跌4天,南方基金旗下1只基金位列前十大股东

财报显示,南方基金旗下南方中证1000ETF进入博腾股份前十大股东,且为今年三季度新进。今年以来收益率11.16%,同类排名1888(总2528)。南方中证1000ETF基金经理为崔蕾。简历显示,崔蕾女士:中国国籍,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日,重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;...