证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

证券从业资格在金融行业中的重要性是什么?它如何帮助从业者提升...

其次,从职业发展角度来看,它是许多金融机构招聘的基本要求。拥有证券从业资格,能增加在求职过程中的竞争力,获得更多的职业机会。再者,证券从业资格有助于提升从业者的合规意识。在金融行业,合规经营是至关重要的。具备相关资格的人员,对法律法规的理解更加深入,能够在工作中更好地遵守规定,降低违规风险。下面通过一...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

2.安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务,如向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下;存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传推介基金产品、参与私募基金销售。3.未取得证券分析师资格的情况下,未经审核在...

揭秘2024年下半年基金从业资格证考试时间,掌握最新考试动态!

基金从业资格证如何选择考试科目基金从业资格考试科目一+科目二及科目一+科目三的组合方式，适用于不同机构的从业人员。公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构的从业人员通过科目一和科目二，可由所在任职机构向中国...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选，源自攻关学习网，每年进行更新，部分内容摘录如下：高频考点一：证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等。其中，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所...

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

2月26日,中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定(www.e993.com)2024年11月25日。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等

中新经纬2月26日电26日,重庆证监局网站披露《关于对西南证券(4.800,-0.18,-3.61%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

路畅科技:资产重组进展不受天职审计暂停证券从业资格影响

天职审计被暂停证券从业资格6个月,贵公司的资产重组事项进展如何?董秘回答(路畅科技(26.680,-0.39,-1.44%)SZ002813):尊敬的投资者:您好!公司及本次重组与天职会计师事务所被处罚事项无关,该等事项不会对本次重组造成实质性不利影响。为尽快消除影响,公司正在调整本次重组的审计机构,后续进展敬请关注公司公告。

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

其一,合规才是永续经营的生命线。私募机构要严格遵守相关制度规则,诚实守信、合规经营、稳健展业;要切实履行主体责任,不断健全内控体系和监督机制;要不断提升核心投研能力,更好为投资者创造长期价值。其二,一支高素质专业化的从业人员队伍,是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。合规无小事,违规即大事。

娃哈哈创始人宗庆后在ICU救治情况平稳,曾在76岁获基金从业资格

虽然宗庆后高龄拿证被网友们视为励志典范,但据科技金融在线报道,宗庆后获得基金从业资格的方式为“资格认定”,这意味着其并不是通过参加大家熟知的基金从业资格考试而取得。公开资料显示,2016年5月,基金业协会曾出台政策,对从业年限、退出项目数量、管理资本量等条件符合要求并有相关材料证明及推荐人的私募基金管理人高...