突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

值得一提的是，证监会在通报中特别提及了开源证券和中原证券两家券商，并对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。投行罚单“刷屏”具体而言，中信建投方面，证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年

因此,证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。同样,证监会也指出,中原证券存在四方面违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁合同违约...

证监会出手!中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销业务 5家...

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、...

什么是承做的具体含义?这种操作在金融交易中有哪些实际应用?

在实际应用中,承做工作还需要与承销和保荐等环节紧密配合。承销团队负责债券或股票的销售,而保荐团队则为发行主体提供担保和推荐。只有各个环节协同运作,才能实现金融交易的最终目标。总之,承做在金融交易中是不可或缺的一环,它为金融市场的稳定运行和发展提供了重要的支持和保障。

国元证券2023年营收同比增长18.99% 债券承销表现亮眼

国元证券曾向上证报记者透露，债券业务是投资银行业务的重要组成部分，国元证券对此项业务非常重视，专门成立了债券业务总部负责债券业务(www.e993.com)2024年12月18日。经过近10年的发展，公司已拥有的债券承销专业团队成员超70人，建立了从承揽、承做、质量控制、发行销售到存续期管理等一整套完整健全的业务流程体系。公司管理层在投行业务上的专业...

发行利率挂钩承销费用 平安证券被证监会指出债券发行定价过程存...

2023年10月20日修订发布并生效《公司债券承销业务规则》也提到，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。支持民企用好债券市场值...

13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码、“一事三...

其次,处罚力度更大进一步加大,严重者将被暂停相关业务资格。此番违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(4.570,0.10,2.24%),即被暂停公司债券承销业务6个月。值得注意的是,两家券商被暂停资格的是债券承销而非IPO,相较于IPO业务资格暂停,债券承销资格暂停对于投行、投行既有客户的副作用均相对有限。

太平洋2023年年度董事会经营评述

公司股权融资业务将紧抓当前良好的并购重组市场机遇,拓展并购重组的市场机会,加大并购重组项目承揽与承做;加大北交所IPO项目储备和积累,开拓优质新三板、四板储备项目;利用好再融资收紧下对小额快速业务的豁免政策,积极维护拓展小额快速业务。2.债券融资业务

文科生可以申请投行哪些岗位?

比如你想要进入投行工作,但是金融这类专业分数都上天了。其实你还可以考虑像法律、新闻这种,然后读研期间通过考证来补金融专业知识,也还是可以的。法律在金融领域的合规以及承做方面作用还是很大的,而新闻专业这些则可以帮助你在舆情分析、材料撰写等方面发挥的更好。