深交所:终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格

深交所:终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格财联社11月8日电,深圳证券交易所发布公告,根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定,经深圳证券交易所理事会批准,终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。相关新闻中远海控A+H股回购均在进行中0App专享两市融资...

东方证券因对IPO保荐项目职责履行不到位收到监管警示

经查明，东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方证券或保荐人)作为明皜传感项目保荐人，李佳蔚、佀化昌作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。据悉，东方证券作为某公司的IPO保荐机构过程中对保荐职责履行不到位。这不仅损害了投资者的利益，也破坏了资本市场的正常秩序。因此，上交所和...

证监会对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施

中国证监会决定对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。

上交所、深交所先后出手!东方证券被罚,或因IPO保荐项目信披违规

根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定,经深圳证券交易所理事会批准,终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。公告中,深交所并未披露具体原因。深交所公告截图值得注意的是,11月4日上交所接连开出三张罚单,其中便涉及对东方证券承销保荐有限公司及保荐代表人李佳蔚、侣化...

东方证券承销保荐存在部分项目质控现场核查、内核把关不到位等...

每经AI快讯,10月18日,证监会网站发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,...

因部分项目内核把关不到位等问题,东方证券承销保荐被监管责令改正

北京商报讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会发文称,经查,发现东方证券承销保荐有限公司(以下简称“东方证券承销保荐”)存在部分项目质控和内核人员交叉混同...

东方证券承销保荐被证监会责令改正内控问题

证监会要求东方证券承销保荐有限公司立即行动,深入排查并彻底整改上述问题,同时需完善投行业务的内控体系和操作流程,确保合规性。此外,公司还需依据内部问责机制,对相关责任人员进行严肃处理,并向上海证监局提交详尽的书面整改报告。东方证券承销保荐有限公司若对此措施持有异议,有权在规定时间范围内向相关部门提出行政复议...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

东方证券承销保荐:存在部分项目质控和内核人员交叉混同;部分项目质控现场核查、内核把关不到位;部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。光大证券:存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。…

刚刚!中信建投2名保代被禁业3年!中信建投、东方证券、立信、2家...

刚刚!中信建投2名保代被禁业3年!中信建投、东方证券、立信、2家IPO企业等被监管警示或通报批评2024-11-04纪律处分关于对中信建投证券股份有限公司时任分管投行委委员兼...