冒充证券公司工作人员进行非法活动

非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,将视情节轻重给予相应的行政处罚;涉嫌犯罪的,由公安机关、司法机关依法认定后,以非法经营罪追究刑事责任。本案中,不法分子冒充A证券公司工作人员从事荐股咨询活动,涉嫌非法证券活动。三、案例点评近年来,非法证券活动隐蔽性强、花样不断翻新,不法分子采...

中证协:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险防范能力

证券公司代表和湖南省证券业协会相关负责人介绍了公司和地区加强廉洁从业管理相关情况。与会代表一致认为,合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线,证券公司应当切实增强大局意识,进一步完善廉洁从业管理制度,提升廉洁从业管理质效,呵护好行业健康发展的生命线,为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

在国庆期间，我所在的证券公司并未安排休假，原因是涌入的开户客户数量异常庞大，涵盖了各行各业的群体，包括鬓角斑白的老年人、刚刚成年的学生，以及售卖蔬菜的商贩们，每天都能看到他们排队等候开设账户的场景。我注意到他们中的许多人对股市缺乏经验，但仍然不遗余力地开设账户并涉足股市交易。通过交谈，我了解到，...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

曝证券公司大裁员、全面降薪,还让员工办个人贷,最新回应;中国人...

传华福证券大裁员、全面降薪,为防资金周转困难让员工办个人贷,多个营业部回应近日,有媒体报道称,华福证券本月开始降薪,公司为防止个人资金周转有问题,在本月开启了兴业银行个人贷推广,而且还有利率优惠和期限优惠(www.e993.com)2024年11月25日。对此,凤凰网财经向华福证券多个营业部进行求证,对方表示,没有接到这方面的通知。值得一提的是,今...

利好!投行重磅,新规箭在弦上!

在协会看来,在实际执业过程中,部分保荐机构仍存在“重发行保荐、轻持续督导”的倾向,对上市公司持续督导工作支持力度不够,在持续督导中流于形式、未能勤勉尽责。券商中国记者注意到,今年以来,监管部门加大对投行持续督导业务的监管强度。比如今年5月,华西证券、国海证券、华英证券、中信证券、东莞证券等因股权融资项目...

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...

吴清出任第十任证监会主席,未来三个工作方向可期

证监系统工作经验丰富,一度被称为“券商屠夫”公开简历显示,吴清,男,汉族,1965年4月生,研究生,经济学博士。吴清1991年毕业于中国人民大学财政学专业,获硕士学位;2002年毕业于中国人民大学金融学专业,获博士学位。毕业之后,吴清在中央金融监管部门任职多年,历任中国证券监督管理委员会机构部副处长、综合处处长、...

证券公司财富管理业务智能化发展研究

2.人才队伍和系统建设投入不足财富管理服务需要财富管理人员长期、专业、稳定地为客户提供全生命周期服务,国内证券公司从事财富管理业务的人员多数为投资(理财)顾问,业务性质以营销为导向,缺乏专业型的投资顾问或专家型人才,难以整合不同领域的专家和资源,用专业知识帮助客户实现财富增值或传承等高价值目标。