拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题,具体来看有两类违规:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人...

中金财富证券一营业部被警示:未能妥善处理投资者投诉和纠纷,曾...

蓝鲸新闻7月26日讯（记者胡劼）近日，中国中金财富证券有限公司（下称“中金财富证券”）青岛香港中路证券营业部被青岛证监局出具警示函。经查，中金财富证券青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》...

长江证券(000783.SZ):无资质第三方售卖基金?万柳东路证券营业部被...

近日,中国证券监督管理委员会对长江证券(7.070,0.37,5.52%)股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取了监管措施。该营业部被发现存在多项违规行为,包括委托无资质第三方招揽客户、销售基金,以及向第三方返还佣金和销售提成等,违反了相关监管条例和规定。作为回应,监管部门要求该营业部在一年内每六个月进行一次内部合规...

长江证券一营业部被增加内部合规检查次数

因存在委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为,该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外,该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。近期,券商营业部违规问题高发,主要涉及内控制度不完善、制度建设不规范投资者...

因存在向投资者提供材料不准确等情形 中金财富证券一营业部被监管...

中金财富证券一营业部被监管警示北京商报讯（记者李海媛）7月25日，青岛证监局发文称，经查，发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在向投资者提供的材料中存在不准确的情形；未能妥善处理投资者投诉和纠纷。由于上述行为违反了相关规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

中金财富证券厦门分公司遭警示:全员合规管理不到位

今年以来,屡有券商因合规管理或风控问题被处罚(www.e993.com)2024年11月25日。在监管趋严的形势下,券商需要加快健全合规考核机制,提升内部控制意识,加强信息系统优化完善,将合规管理及时有效地覆盖到各项业务条线中,持续推动合规内控体系提档升级。据官网介绍,中金财富证券为中金公司(601995.SH)全资子公司,定位为中金公司财富管理业务平台。

合规审核不严!华泰证券一营业部收警示函

警示函显示,经查,华泰证券深圳深南大道证券营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关...

2024年或现一批营业部撤并,新设与撤并并行,券商如何下好营业部的...

变化一：多个营业部整合升级为分公司综合2021-2023年连续两年的营业网点变化，记者注意到，优化撤销为主的券商约有12家，分别是银河证券、方正证券、广发证券、华泰证券、中信证券、光大证券、国海证券、天风证券、华林证券、西南证券、中原证券、红塔证券。优化新设为主的券商约有17家中泰证券、海通证券、中信建投、...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

易董显示,截至目前,已有25张营业部罚单,涉及20家券商,分别为国金证券、中金财富、南京证券、财信证券、国融证券、中泰证券、光大证券、方正证券、财通证券、财达证券、国信证券、国都证券、银河证券、海通证券、招商证券、华泰证券、华安证券、天风证券、国盛证券和国泰君安。其中,光大证券、国融证券、招商证券、中泰证券...

中金财富青岛营业部被出具警示函

其经营范围包含证券投资咨询、证券分支机构证券业务、证券公司为期货公司提供中间介绍业务,所属行业为资本市场服务。中金财富青岛香港中路证券营业部背后的总公司是中国中金财富证券有限公司(以下简称“中金财富”),成立于2005年,是一家全国性、综合类证券公司,注册地位于深圳,初始注册资本15亿元。