一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
今年3月29日,平安证券天津分公司财富经理边书元利用自有资金及他人资金,控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元,亏损474.05万元(税后)。可以看到,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办...
券商员工违规炒股两年亏损百万元 个人亏损77万元 监管又罚20万元
证监会称,曹禕琛上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,对曹禕琛处以20万元罚款。证监会表示,调查过程中曹禕琛如实陈述,积极配合查处。整体来看,因为违规炒股,算上亏损的以及监管处罚的,曹禕琛...
券商前员工违规炒股,两年多亏掉77万,证监会:再罚20万
“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日—2022年9月14日,曹禕琛在开源证券股份有限公司从业期间,控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易,通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户,证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益,资金去向主要为曹禕琛个...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度
三是券商基本具备对于股票交易行为的监测能力,例如通过锁定交易设备、IP等信息,来追查可能的违规炒股行为。有券商称,公司有计划对办公大楼进行IP局域网的精准监测,来严查违规交易行为。有营业部员工感慨,今年以来,办理股票交易记录的业务变多。同业人士在偶尔沟通交流中也会分享自己的感受,比如“你们公司也查得这么...
散户小志炒股 加杠杆:股市的“放大镜”与“双刃剑”
炒股加杠杆是一种通过借款或使用HUI煌优配工具来增加投资资金规模,以期在股票市场中获得更高收益的投资方式(www.e993.com)2024年9月18日。但这种方式风险极高,需要谨慎对待。一、加杠杆的方式融资融券这是证券公司向客户提供的一种合法的杠杆交易方式。投资者可以向证券公司借入资金买入股票(融资)或借入股票卖出(融券)。
证券公司开户哪家最好,开户之旅的璀璨启航(如何利用杠杆炒股)
深入探究后,李明发现智慧领航证券不仅在技术平台上下足了功夫,其自主研发的APP界面友好,交易流畅,仿佛为投资者量身定制的航海图,让复杂的股市行情一目了然。更令人称道的是,他们提供的客户服务如同海上灯塔,24小时不间断,无论是投资新手还是资深玩家,都能在这里找到专业的指引和温暖的陪伴。
【调研快报】豪森智能接待中信证券等多家机构调研
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!豪森智能(11.170,-0.13,-1.15%)9月11日发布消息,9月10日,公司接待中信证券(19.000,0.12,0.64%)等多家机构调研,接待人员董事、副总经理张继周,董事会秘书许洋,投资者关系经理孙艺峰,接待地点豪森润博智能装备常州有限公司。
证券账户被忽略的9大理财 功能
债券的优点就是收益比较稳定,风险小,所以伴之的就是收益也比较少。债券收益率一般都和时间长短有关,公司债券除了时间长短,还分有信用担保和无信用担保。7、记账式国债利用证券账户买卖记账式国债的方式与买卖股票方式相同。8、融资融券融资融券分为融资交易和融券交易。通俗地说,融资交易就是投资者以资金或证券...
股票开户选哪个券商好(手机炒股软件下载)
面对市场上琳琅满目的券商品牌,李明没有盲目跟风,而是像航海家绘制航海图一样,细致入微地比较着各家券商的优劣。他深知,一个好的券商,不仅是通往股市的门户,更是他未来投资路上的坚实后盾。首先,李明关注的是券商的资质与实力。他如同挑选战马的骑士,寻找着那些历史悠久、资金雄厚、业绩稳健的券商,确保自己的投资...