刚刚!大华所收警示函!又被抽中现场检查,半年前曾被暂停证券业务6...

你所及相关人员应关注执业风险,及时采取措施加强质量管理,确保审计执业质量,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼...

一天连发四封警示函!山西首家期货公司今年多次收到罚单

监管局要求山西三立期货有限公司在收到决定书后立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理，完善内部控制，并强化对分支机构的管控。同时，公司需在收到决定书之日起30日内将整改情况书面报送监管局。如果公司对该监督管理措施不服，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。李旭作为山西三立期货董事长兼总...

华商研究回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日。35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数。37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金...

...营业部,对部分客户异常交易行为监控处理不到位等,接受警示函处理

2024年7月5日,内蒙古证监局公告称,中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出其内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第六十七条的规定。根据相关规定,决定对中财期货赤峰营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。营业部应...

国贸期货晋江营业部负责人江显斌收到厦门证监局警示函:向客户介绍...

国贸期货晋江营业部负责人江显斌收到厦门证监局警示函：向客户介绍他人代为从事期货交易台海网8月2日讯根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕26号显示，经查，国贸期货有限公司晋江营业部存在委托不符合条件的人员从事居间业务的情形。江显斌作为该营业部负责人，对相关违规行为负有直接责任...

中财期货赤峰营业部被出具警示函:因对部分客户异常交易行为监控...

内蒙古证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对中财期货赤峰营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月29日。内蒙古证监局要求,中财期货赤峰营业部应强化合规意识,完善内部控制,并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面报告。

东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函

决定书中指出,根据相关法规,对该营业部采取出具警示函的监管措施。此决定于2024年8月16日生效。本文源自:金融界AI电报

东海证券长春营业部因管理问题收到警示函

观点网讯:8月20日,东海证券股份有限公司发布公告,其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题,收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。该决定书明确,根据相关法规,对营业部采取出具警示函的监管措施,该决定自2024年8月16日起生效。公告中提到的具体问题包括:不相容岗位职责未分离、账户实名制与适当性管理...

...及员工苗苗,违规为他人使用客户相关证券账户提供便利,收到警示函

2024年4月30日,新疆证监局公告,海通证券(11.860,-0.15,-1.25%)乌鲁木齐友好北路证券营业部及员工苗苗存在违规行为。经查,该营业部为他人使用客户相关证券账户提供了便利,未及时重新评估客户风险承受能力,提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务,违反了相关法规。苗苗在营业部任职期间直接参与了上述违规事项并...

...龙华中路证券营业部,员工未经审批注册使用自媒体账号,收到警示函

2024年04月17日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,天风证券(5.790,-0.05,-0.86%)上海龙华中路证券营业部存在员工未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。这反映出该营业部从业人员管理机制不健全,对自媒体账号注册使用的管理不到位,违反了相关规定。因此,...