【第47号令】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更...

剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户

措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合,并倒查3年,以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。“比如倒查员工3年的出差记录,看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报记者表示,近期确实听说公司针对内部员工及其亲属的股票账户启动3年倒查,主要是在分支机构展开行动,总部还没有动静。该...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害...

关于经商、炒股、从业等的限制规定

第一百零六条规定,党员干部离职或者退(离)休后利用原职权或者职务上的影响,为特定关系人从事经营活动谋取利益的,给予相应处分;党员干部离职或者退(离)休后利用原职权或者职务上的影响为他人谋取利益,本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物,情节较重的,对党员干部给予相应处分(www.e993.com)2024年11月21日。

紧盯密防证券从业者违规炒股

对此,监管部门一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据显示,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。为何总有人铤而走险?归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近,加之...

【早报】严防从业人员炒股?有券商对员工及亲属账户启动三年倒查...

1、有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。2、长沙市下发《关于支持公寓等类住宅商品房调整为住宅有关事项的通知》,明确长沙市辖区范围内,将暂停新的公寓等类住宅项目规划审批;已完成项目总平面图审批,但开发、去化存在困难的公寓等类住宅...

A股头条:上交所对证券公司提具体要求,万亿级消费税改革将近;标普...

3、头部券商全面严防从业人员炒股对员工及亲属账户启动三年倒查据21财经报道,有头部券商从业者告诉表示,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...