关于经商、炒股、从业等的限制规定
第一百零六条规定,党员干部离职或者退(离)休后利用原职权或者职务上的影响,为特定关系人从事经营活动谋取利益的,给予相应处分;党员干部离职或者退(离)休后利用原职权或者职务上的影响为他人谋取利益,本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物,情节较重的,对党员干部给予相应处分。所获利益、收受...
「独家」德邦证券研究所副所长陈铁林离职,多名分析师加盟华福证券
此外,德邦证券研究所已有多名分析师辞职,入职华福证券,包括固收宏观利率组组长徐亮,家电/消费首席谢丽媛,医药分析师张俊、王艳,固定收益分析师胡君德等。上述分析师执业登记信息已于4月9日发生变更。今年3月,德邦证券研究所发生“人事地震”,原所长任志强、副所长吴开达相继离职。3月12日,界面新闻从业内获悉,...
基金经理不能随便离职了
4、从公募基金管理人、证券期货经营机构离职未满6个月的基金经理、投资经理等。也就是说,基金经理如果在产品的募集期、封闭期主动离职,两年内不能管理新基金;如果产品的任期不到一年便主动辞职,18个月内不能管理新基金。新规一出,便引发极大关注。毕竟,此前这两种情况都没有特别的监管限制,静默期也都只有6个...
重磅规则发布!基金经理不得随意离职、不得违背公序良俗
11月24日晚间,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)同时修订发布两份重磅自律规则——《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(下称“《注册登记规则》”)。对于基金从业人员,《管理规则》及其配套规则的修订细化了对从业人员执业行为的禁...
德邦证券困局:何时才能走出“五洋债”案泥潭?
德邦证券财富管理条线架构“大动刀”界面新闻从业内知情人士处最新获悉,德邦证券还有两名高管或将离职,分别是分管财富业务条线的副总裁卢果和合规总监江苏。知情人士透露,上述两名高管在去年年底就提出了辞职申请,但目前尚未被批复。界面新闻查询发现,目前中证协网站也暂未变更其执业信息登记。
华安证券因问题研报连收两张罚单,竟推荐买入不断发退市风险警示的...
上市公司三次发出退市风险警示后,却仍被机构推荐买入(www.e993.com)2024年7月31日。继两周前收到深交所警示函后,华安证券(600909.SH)近日又收到安徽证监局罚单。红星资本局注意到,2月18日,安徽证监局通报,决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查,发现华安证券存在以下问题:一是公司发布的涉及“左江科技...
重磅规则发布!基金经理不得随意离职、不得炫富
二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。这意味着,在境内从事基金业务的境外专业人才,具备境外基金相关从业资质并通过基金从业考试法规科目的,可以通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作...
乐考网:证券从业只过一科,成绩可以保留多久?
成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。成绩超过有效期的,不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的,相关成绩在执业期间持续有效;从业人员离职等注销登记的,相关成绩有效...
注意!证券基金从业者最新执业规范出炉!这类人才放宽入职门槛
证券基金行业是人力资源密集型行业,证券基金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重大责任,从业人员从事证券基金业务,直接影响投资者权益,这些人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平,对于经营机构和资本市场的规范发展具有重要影响。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资...
证券、基金重磅新规发布!事关每一位券商基金从业人员
早在2022年2月18日,证监会发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》),这事关每一位券商基金从业人员。而这一《管理办法》在4月1日正式实施,也就意味着目前正式生效。对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。