刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

2014年6月10日,招商证券出具《招商证券股份有限公司关于上海飞乐股份有限公司重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》(以下简称《财务顾问报告》)。2014年6月11日,中安科公告了《财务顾问报告》。2014年11月,招商证券与飞乐股份签订《独立财务顾问和持续督导补充协议》,增加费用650万...

红塔证券首发预告;多家券商提示异常波动风险;佛山金控期货换将|...

国泰君安、海通证券、国信证券、浙商证券、招商证券公司经营广发证券、中原证券监管涉诉东北证券、太平洋证券、中金公司43家上市券商公告财通证券股份有限公司自2021年6月16日至2024年9月30日期间,财通证券A股可转债累计有330,000元转换为公司A股股份,累计转股数量为26,297股,占可转债转股前公司已发行股份总...

财经早报:外资机构认为迎加仓中国股票良机 债基单月大缩水4500亿

抵押贷款融资机构房地美的数据显示,30年期固定利率抵押贷款的平均利率从上周的6.20%降至6.09%,为2023年2月以来的最低水平,连续第八周回落。欧股:欧股主要指数收盘普跌,德国DAX30指数跌0.34%,英国富时100指数跌0.14%,法国CAC40指数跌0.5%,欧洲斯托克50指数跌0.47%。机构策略中信证券:政策信号明确中长期...

株洲科能递表前数月更换保荐机构和会计师,研发费用尚有差距

审核问询函部提出,(1)发行人于2023年6月15日提交首次公开发行并在科创板上市申请,保荐机构为申港证券,申报会计师为信永中和;(2)根据保荐工作报告,申港证券进场工作的时间为2022年11月24日;(3)根据发行人提交的《历次聘请保荐机构情况的说明》,公司于2022年3月28日与招商证券签订《辅导协议》,于2023年1月30日与...

周末,突发大消息!A股影响多大?|港股|高股息|银行股|a股市场|历史...

目前瑞丰达已发行的产品达到70只,托管人包括招商证券,中信证券、华泰证券、广发证券、中国银河证券等券商。Wind显示,截至2023年底,瑞丰达最新出现在6只新三板股票的十大流通股东名单中,分别是和嘉天健、邦客乐、味福记、友联盛业、农匠科技、浩添储能。7、拜登被曝最快下周宣布针对中国电动汽车等征收新关税中方:美方错...

浙江永强集团股份有限公司

5、投资期限:根据本项授权进行的现金管理业务原则上不得超过2年(www.e993.com)2024年12月19日。6、资金来源:闲置自有资金。7、决策程序:此项议案已经六届十八次董事会审议通过,尚需提交股东大会审议。二、风险控制措施公司将严格按照《公司章程》等相关法律法规对投资理财进行决策、管理、检查和监督,严格控制资金的安全性。

拒不配合检查,中基协维持摘牌决定;涉海航审计普华永道中天领罚 |...

投行经查,申万宏源证券有限公司存在以下违规行为:一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条、第四十一...

广东海大集团股份有限公司

六、以2票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期及预留授予第二个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的议案》。监事会对公司2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期及预留授予第二个行权期不符合行权条件并注销相应股票期权的事项进行了审核,...

证券代码:002311 证券简称:海大集团 公告编号:2024-033_手机新浪网

2023年员工持股计划尚在存续期内,2023年员工持股计划将继续严格遵守市场交易规则,遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。2023年员工持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则,遵守信息敏感期不得买卖股票的规定,各方均不得利用2023年员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。

业绩变脸,证监会连发六份投行罚单;广州国卓资产管理摘牌拉黑 |...

根据最高人民法院于2022年7月28日出具的《执行通知书》(〔2022〕最高法民终131号),泰禾锦城提出财产保全申请,王伟耀持有丹阳实业的80%股权被司法冻结,冻结期限为36个月。目前相关司法冻结已解除。海通证券未就上述重大事项持续履行尽职调查职责,未及时向深交所报告并提交专项核查意见,直至2022年12月才针对上述实际控...