未履行实名制职责,长江证券营业部遭监管警示!年内多次违规被罚

证监会网站显示,吉林证监局11月7日发布公告,长江证券(000783)长春临河街证券营业部因未有效履行账户使用实名制职责,被证监局出示警示函。值得注意的是,长江证券及其营业部和从业人员年内已多次收到罚单,涉及多项违规行为。公开资料显示,长江证券成立于1991年,是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司...

长江证券营业部因实名制问题遭监管警示

财中社11月8日电根据吉林证监局在2024年11月8日发布的公告,长江证券(000783)长春临河街证券营业部因未有效履行账户使用实名制职责而受到监管处罚。该营业部被认定不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)第二十五条的规定。吉林证监局决定对长春临河街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。公告中指出,如...

长江证券

长江证券:鱼跃医疗聚焦三大核心赛道,战略清晰,首予“买入”评级长江证券研报指出,鱼跃医疗(002223.SZ)深耕家用医疗器械超过25年,截至2024年6月查看全文分享评论新浪财经客户端10-1415:09长江证券:维持长江电力“买入”评级水电龙头业绩展望稳健长江证券研报指出,今年以来,长江电力(600900.SH)梯...

这是在暗示?长江证券:优势在我???

长江证券11月6日戴清的周度策略研报主题:优势在我,不惧风浪。主要内容就是:美国大选结果即将揭晓,或造成外部扰动,但不改变国内政策向好变化带来的牛市行情。“优势在我”这个词出自于《??大决战之淮海战役》的台词。常凯申在地图面前说的一句话“无论怎么讲,会战兵力,80万对60万,优势在我。”??最终结果就...

关于对长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部采取出具警示函...

????????如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起????????行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

一次六项违规 长江证券收警示函

对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报告(www.e993.com)2024年11月11日。公开资料显示，长江证券成立于1991年，是经中国证监会核准的全国性、全牌照...

湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

长江证券股份有限公司:经查,你公司存在以下违规事实:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高级管理人员及时进行离任审计并...

券商股再度拉升 长江证券涨停

长江证券涨停券商股再度拉升长江证券涨停财联社9月27日电，长江证券、国海证券、天风证券涨停，东方财富涨超13%，华林证券、国盛金控、锦龙股份、东北证券、国元证券、广发证券等涨超5%。消息面上，政治局会议指出，要努力提振资本市场，大力引导中长期资金入市，打通社保、保险、理财等资金入市堵点。

长江证券:因委托无资质第三方开展业务被罚,年内已收4张罚单

面包财经根据监管部门通报统计,今年以来长江证券及其营业部及从业人员已收到监管部门开出的4张罚单。2024年6月27日,长江证券股份有限公司惠州金山湖证券营业部张英健在从业期间存在以下问题:一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向客户作出买卖具体证券的投资建议;二是向客户承诺投资收益。据此,广东证监局决定对张...

长江证券原董事长坠亡 曾称要"能挣钱、不出事"

昨天,多个渠道信息显示,长江证券原董事长杨泽柱自武汉某小区12层的家中坠楼身亡。两周之前的1月7日,长江证券发布公告称,杨泽柱因个人原因涉嫌违纪,正在接受组织调查。截至昨天晚间9点,长江证券未发布官方公告。昨天,荆楚网率先报道,26日上午武汉市一住宅小区12楼一