监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底
3.根据核查结果,券商应对证券账户实名使用情况作出认定。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的,券商可将其证券账户列为重点监控账户,并对投资者进行警示教育,明确违规使用证券账户的后果。4.对于核实存在违规出借证券账户行为的,券商可采取必要措施,并及时报告。5.各相关券商应依照合法、合理、必要的原则获取并使用...
曹中铭:从严监管证券帐户出借值得肯定
近期,中国证券登记结算公司对2024年1月至7月市场疑似违规借用证券帐户启动了核查工作,并对券商提出了相关要求。个人以为,出借证券帐户本身属于违法行为,中登公司从严监管证券帐户出借行为值得肯定。中登公司对券商核查工作提出了六个方面的要求,主要涉及异常帐户详情、核实判断、认定、报告、个人信息保密,以及核查底稿等。
券商首亮信用账户紧箍咒 单只个股持仓占比上限70%
值得一提的是,这也是公开提出信用账户个股持仓比例限定的首个券商。南京证券这份关于融资融券业务的管理办法中,明确表示要对信用账户单一证券集中度实施控制,“投资者有未到期的融资融券负债,所持有的单一证券市值占信用账户证券总市值的比例不得超过70%,达到指标控制上限时,由交易系统实时限制该只证券的新增融资买入、...
大陆居民开通美股账户全攻略:新手也能轻松搞定!
资金入金:完成身份验证后,即可入金进行交易。注意事项风险提示:投资有风险,入市需谨慎。了解相关法规:不同国家和地区的投资法规不同,需要仔细了解。选择正规平台:选择有监管资质的券商平台,保障资金安全。做好风险控制:制定合理的投资计划,分散投资风险。总结开通美股账户并不是一件复杂的事情,只要选择适合自己...
券商员工及亲属股票账户要倒查三年?多家机构相关人士:没听说
中新经纬7月3日电(丁丹)“有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为”的消息,引发市场关注。为此,中新经纬于3日向十余家券商相关人士进行求证,均表示未收到相关倒查要求。“一般来说自查都是全员的,起码我们没有接到,但(严查违规炒股)确实是监管部门的重点工作之一。”...
有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户
每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户(www.e993.com)2024年9月9日。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公...
入门必看!投资港美股,证券公司哪家好?老虎、富途、盈透等优缺点...
1「interactivebrokers盈透证券」盈透证券(英文名为InteractiveBrokers,业内简称IB或IB盈透),是全美营收交易量最大的顶尖互联网混业券商,盈透证券于2007年5月在纳斯达克上市,美股代码为IBKR。所开账户受到美国证券交易监督委员(SEC)、美国金融监管局(FINRA)、美国证券投资者保护公司(SIPC)监管和保护。
员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟
日前,一则券商加强股票账户管理的消息在市场流传,据悉华东地区某券商内部发文要求公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场...
海通证券李军带领下,投资者需警惕假冒券商账户
根据网友举报,一伙冒充海通证券的不法份子正在大肆宣传内部券商账户,声称可以涨停买入股票,正常情况下是很难买入,但需要找对应的助理进行申请所谓的券商账户,也就是骗子所推荐的黑平台,骗子的黑平台其实就是他们自己制作的app,跟正规的海通证券是没有任何关系的,切记!但凡让你进行转账充值到个人银行卡,或者莫名奇妙的...