...国务院国资委、税务总局、市场监管总局、国家外汇局令2024年第...

第一条??为了推动高水平对外开放,更大力度吸引和利用外资,引进境外资金和管理经验,改善上市公司治理结构,引导外国投资者对上市公司有序规范实施战略投资,维护证券市场秩序,保护上市公司和股东的合法权益,根据《中华人民共和国外商投资法》《中华人民共和国证券法》等法律法规,制定本办法。第二条??外国投资者通过上市...

法律桥:私募基金行业法律动态(2024年9月/总第79期)

1.法律桥私募团队受上海创业接力集团委托完成对上海市天使投资引导基金申报项目—上海国际集团创领一期创业投资合伙企业(有限合伙)(上海科创中心股权投资基金管理有限公司任管理人)的法律尽职调查。2.法律桥私募团队代表睿川创投旗下私募基金完成对上海某小苗基金S份额的法律尽职调查。3.法律桥私募团队在深圳市金融...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试。通过中国证券投资基金业协会...

如何加强投资者法律保护?证监会:依法规范重要主体市场活动

证券发行人要坚持诚实守信,系牢资本市场活动中维护投资者权益的第一粒扣子。上市公司要以切实的投资回报夯实维护投资者权益的市场基础。证券期货经营机构要依法审慎开展业务,为维护投资者权益提供高质量的市场服务。证券期货投资基金管理人要以投资者为本的最高注意标准,严格履行维护投资者权益的受托管理职责。保荐人、注...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识:(一)习近平法治思想习近平法治思想的重大意义、丰富内涵、核心要义、精神实质、实践要求。(二)资本市场基本法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2、期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者...

法宝盘点丨10月法规重点关注

一、行政法规1.军人抚恤优待条例(2024修订)20240805公布/20241001施行二、地方性法规1.上海市推进国际金融中心建设条例(2024修订)20240822公布/20241001施行2.宁夏回族自治区行政复议条例(2024修订)20240801公布/20241001施行3.四川省未成年人保护条例(2024修订)...

关于中银证券现金管家货币市场基金 增加D类基金份额并相应修订...

1、中银证券现金管家货币市场基金增设D类基金份额并修订基金合同部分条款对本基金现有基金份额持有人利益无实质性不利影响。根据《基金合同》的约定无需召开基金份额持有人大会进行表决,本次修订履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的约定。2、本基金《基金合同》的修订自公告之日起生效。本基金管理人将...

金融法律观察 | 从法律视角看金融大势(2024年6月刊)

2024年6月7日,证监会制定发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》,《裁量基本规则》共二十六条,明确了行政处罚裁量基本规则制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策,规定了裁量阶次和裁量情节,并对共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

2024年基金应知应会真题-证券投资

B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A10.衡量货币市场基金的风险指标主要有()A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度C.久期、β系数和投资对象的信用评级...