刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。根据前述决定,其中:1、中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,...

做好数字金融大文章 把握证券行业AI技术发展机遇

第一步在条件成熟的业务场景落地人工智能能力:人工智能应用依赖于算力规模、算法研究、数据质量三个条件,证券公司可以在条件较为成熟的业务领域先落地人工智能应用;第二步搭建公司级人工智能中台实现能力复用:建设公司级整体人工智能中台,实现“同场景”“跨场景”“跨业务”“跨领域”人工智能能力复用和复合应用;第三步...

周末要闻回顾:回购增持再贷款案例即将落地,大行火速摸底上市公司...

证监会:经查,发现中国银河(601881)证券在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不到位;部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。上述...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理...

致同解读:证监会《2023年度上市公司、挂牌公司审计分析报告》内容...

我们对证监会近三年发布的证券审计市场分析报告涉及内容进行了对比提示,并重点分析了2023年度分析报告中的内容(www.e993.com)2024年11月7日。一、证券所基本情况经分析,2023年度证券所基本情况呈现以下特点:1.证券所数量有所下降。2.中小所证券业务有所增长。3.行政监管和自律监管进一步加强。

聚焦主责主业 促进资本市场健康稳定发展——证券公司学习贯彻党的...

从新质生产力的特征出发,证券公司要通过业务整合和制度创新更好服务新质生产力发展。党的二十届三中全会决定提出,“健全因地制宜发展新质生产力体制机制”。针对新质生产力发展中企业全方位投融资需求,证券公司要加大业务整合和制度创新:第一,从发展新质生产力企业的特征出发,提供全流程、全生命周期的综合融资服务,...

中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...

一是覆盖证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司等层级，包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告等环节，涵盖与操作风险管理相关的业务连续运行、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等专项领域。二是充分考虑行业操作风险管理现状，强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应，侧重于建立...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容。

证券代码:000050 证券简称:深天马A 公告编号:2024-013

二、公司基本情况1、公司简介2、报告期主要业务或产品简介公司是一家在全球范围内提供全方位的客制化显示解决方案和快速服务支持的创新型科技企业,经过四十年的积累和沉淀,已成为新型显示产业骨干龙头企业。报告期内,公司持续深耕中小尺寸显示领域,以手机显示、车载显示作为核心业务,IT显示作为快速增长的关键业务,...