劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机...
鲁政委:境外合作性金融机构经营情况纵览
从境外典型合作性金融机构外部审计监督来看,一方面,定期严格的外部审计有助于提升合作性金融机构经营规范化,也将有效约束合作性金融机构行为,与监管部门监管检查形成协同有效的合作性金融外部约束机制。另一方面,定期的外部审计也是对合作性金融机构的定期全面体检,可以在问题出现早期发现“病症”,并采取早期纠正措施进行干预...
金融监管总局印发《银行业金融机构国别风险管理办法》
第二条本办法所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。第三条本办法所称国别风险,是指由于某一国家或地区政治、经济、社会变化及事件,导致该国家或地区债务人没有能力或者拒绝偿付银行业金融机构债务,或使银行业金融机构在该国家或地...
交通银行2023年年度董事会经营评述
本集团以“建设具有特色优势的世界一流银行集团”战略目标为引领,在提升服务实体经济质效中持续打造四大业务特色,把绿色金融作为全集团业务经营发展的底色,以上海主场建设和数字化转型为战略突破口,持续优化信贷结构、推进产品创新、加大资源投入、强化服务能力,保持稳定的发展质量,综合实力进一步提升,达成战略推进阶段性目标。
金融监管总局:将贷款承诺和财务担保纳入国别风险准备计提范围
第十四条银行业金融机构在关注授信、投资、表外业务等存在的国别风险之外,还应对设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中面临的潜在国别风险予以关注。银行业金融机构应当确保在单一法人和集团并表层面上,识别、监测潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型。
@舟山人,微信、支付宝等收钱超过这个数,要小心了!
5、周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符6、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付7、长期闲置的账户原因不明地突然启用,且短期内出现大量资金收付8、短期内频繁地收取与其经营业务明显无关的个人汇款9、存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符...
东莞市华立实业股份有限公司2023年年度报告摘要
2、与下游行业之间的关联特点(1)公司下游行业为板式家具行业及室内装饰行业,其与地产行业存在产业链关联。房地产具有较强的周期性,但装饰复合材料行业受其影响并不显著,原因在于:地产行业主要聚焦于新房的开发与建设,而板式家具行业及室内装饰行业的业务范围则更为广泛。它们不仅涵盖了因地产开发而产生的新房装修市场...
个人微信、支付宝进账若超过这个数,严查!
4.企业日常收付与企业经营特点明显不符;5.周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符;6.相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付;7.长期闲置的账户原因不明地突然启用,且短期内出现大量资金收付;8.短期内频繁地收取与其经营业务明显无关的个人汇款;...
厦门金龙汽车集团股份有限公司 第十一届董事会第四次会议决议公告
《公司2024年度为客户提供融资担保的议案》、《关于公司预计2024年度日常关联交易事项的议案》、《关于公司开展2024年度理财业务的议案》、《关于公司2024年度远期外汇交易的议案》《关于为子公司金龙联合公司贷款提供担保的议案》、《关于子公司金龙联合为其子公司提供担保的议案》、《关于申请15亿额度类永续债的议案》、...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
《管理办法》对于案件的定义为:金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑...