证券人员偷偷炒股多吗
2.监管难度:证券市场交易量大、信息流动快,加之部分证券人员具有较高的专业素养和隐蔽手段,使得监管机构难以全面、及时地发现和查处违规行为。3.制度不完善:虽然相关法律法规对证券人员炒股行为有明确规定,但在实际操作中仍存在一些模糊地带和漏洞,为违规行为提供了可乘之机。三、影响分析证券人员偷偷炒股的行...
操纵证券市场罪解析和辩护系列之一: 操纵证券市场罪本质与特点
通过研究操纵证券犯罪的本质,可以抽象提取该罪名一项独特的因果关系要件——“操纵行为需对价格或者交易量产生支配或者控制的后果”即行为人通过操纵能够真正扭曲证券价格形成机制,从而破坏公平公正的市场秩序,也就是说操纵人的行为和证券市场异常波动之间是否有因果关系,是认定是否构成“操纵证券市场罪”中很重要的一环,也...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
操纵证券市场作为证券违法的三大“毒瘤”之一,一直是监管部门重点打击的对象,2014年“市值管理”一词正式出现国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》官方文件中,其后与市值管理概念重叠交叉的信息型证券市场操纵,即所谓的操纵证券市场下的“伪市值管理”案件多有发生。2023年,查处操纵证券市场案件共计21...
证监会等部门出手严惩操纵市场恶意做空 专家:该行为涉操纵证券...
但恶意做空则是通过某些手段操纵证券市场走势,人为对证券市场进行干预。例如行为人在股价高位时借入大量股票并卖出;之后,行为人大肆宣传“看空”,大肆造谣、宣扬股市暴跌等情形,使得证券市场暴跌,之后行为人低价买入股票还给出借人,即可通过恶意做空、操纵证券市场的手段获得巨额非法利益。恶意做空或涉操纵证券、期货市场罪...
【专项研究】2024年一季度ABS市场分析——整体发行规模有所下降...
2.证券特点(1)证券期限以中短期为主2024年一季度发行的ABS证券期限依然以中短期为主,其中期限在3年以内的证券共计742只,合计发行金额为2435.24亿元,金额占比为83.30%。具体来看,信贷ABS证券期限以中短期为主,2年及以下的证券占比最多,占信贷ABS证券发行规模的55.66%,3至4年证券亦有一定规模,全部为次级档证券...
国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...
国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问(www.e993.com)2024年9月18日。??...
...002389.SZ):低空经济的开放及优惠政策,有利于公司扩展民用市场
答:目前公司无人机军贸产品以彩4居多,彩3、彩5也已获得并交付部分订单。彩4作为一吨级中大型无人机平台,具有成熟可靠、性价比高等诸多特点,长期受到多个国外用户青睐。另外,彩4作为一款无人机平台,可根据不同用户需求进行定制化改进,暂不存在“平台级过时”现象。同时,公司正在针对彩3低成本化、彩5动力系统改进...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前看,AI的快速发展有可能进一步增强数字经济对传统工作岗位的替代性,特别是在传统数字技术难以替代的复杂劳动领域,...
行业洞察|2023年上半年上市证券公司观察系列七:证券公司市场风险...
图1:德勤市场风险管理体系建设框架针对不同业务条线的风险特征实施差异化的市场风险管理组织架构证券公司应重视集团层面的市场风险垂直管理,即明确组织职责,增加专职管理人员,加强子公司市场风险数据的收集和处理能力;加强资产负债口径下外汇敞口和商品敞口的风险管控,避免因市场风险的实时性较强,市场风险指标维度纷繁复杂...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
最后,特许经营业务意味着对垄断性利益的保护,但证券领域中相关业务是否在实质上值得垄断性保护,应当着眼于是否有利于促进金融体系的良性发展来进行独立判断。过多地在金融领域设定准入秩序利益,片面维护国有金融机构的垄断利益,并将为国有企业输送资金当作证券市场的首要任务,不利于证券市场与金融体系的健康发展。事实上,...