如何理解离岸资金的运作?离岸资金的监管措施有哪些?

首先,加强金融机构的合规审查。要求银行等金融机构对客户的资金来源和用途进行严格审查,确保资金的合法性。其次,建立国际间的信息共享机制。通过签署相关的协议,各国之间可以交换金融信息,以便更好地追踪和监管离岸资金的流动。再者,加大执法力度。对于违反监管规定的行为,予以严厉的处罚,包括高额罚款和刑事追究。下面...

全国法院:关于审理民间借贷事实认定的指导意见(2024.11修订)

09、原告提供了借条、收据等债权凭证,被告抗辩债权凭证系伪造的审查要点:(1)借款协议有无被告签字及被告签字的真实性,在原告完成初步举证后,若被告主张签名系伪造,则原则上应由被告申请笔迹鉴定;(2)有无款项交付的事实,如现金交付则需审查交付的时间、地点、资金来源等,如转账支付则需审查转账记录;(3)借款原...

涉查封、扣押、冻结执行裁判案件的审查思路及要点

判断农民工工资专用账户不能仅依据账户名称是否冠有“农民工工资专户”字样或账户资金是否部分用于实际支付农民工工资,而应综合审查程序上是否依法开立、纳入监管范围,实体上资金往来是否定向封闭,是否存在资金混同及被执行人对资金自主支配等因素。此外,金融机构存款准备金、备付金、社会保险基金、国有企业下岗职工基本生...

对赌协议纠纷案件的审理思路和裁判要点 | 类案裁判方法

1.协议性质的审查要点在协议性质的认定上，需把握的总体原则是：根据当事人之间的交易目的、权利义务等因素综合认定协议性质。一方面，应坚持关注交易本质，重视合同背后的商业安排，以此判断股债属性。另一方面，在股债性质不影响效力判断和第三人利益时，直接按照合同约定处理，不必拘泥将对赌协议归类于某种有名合同。

周末重磅!金融监管总局三连发,全文来了!

要点一:合理拓宽贷款用途及贷款对象范围流动资金贷款不得用于股东分红等国家金融监督管理总局有关司局负责人在答记者问中表示,本次修订合理拓宽了固定资产贷款和流动资金贷款的用途范围,并明确参照适用范围,着力涵盖当前市场各类合理的融资用途需求。同时进一步明确借款人对象范围,有效满足不同类型市场主体融资需求。具...

对赌协议的20个法律要点!

公司一旦进入上市程序,对赌协议中监管层认为影响公司股权稳定和经营业绩等方面的协议须要解除(www.e993.com)2024年11月14日。但是,“解除对赌协议对PE、VC来说不保险,公司现在只是报了材料,万一不能通过证监会审核怎么办?所以,很多PE、VC又会想办法,表面上递一份材料给证监会表示对赌解除,私底下又会跟公司再签一份‘有条件恢复’协议,比如说将来没...

东莞市奥海科技股份有限公司

资金划转完成后,公司将按要求注销相应的募集资金专户。专户注销后,公司、子公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。六、节余(剩余)募集资金用于永久性补充流动资金对公司的影响本次部分募投项目结项及变更部分募投项目资金用途并将节余(剩余)募集资金永久补充流动资金,是公司根据募集资金投资项目...

发行人存在“未批先建”情形时的审核要点及解释思路

企业新建、改建、扩建的工程项目在开工建设前至投产运营的过程中需要办理一系列的行政许可。实践中,建设项目常见的瑕疵问题包括:未办理用地审批手续、未取得建设工程规划及施工许可、未办理备案手续/环评手续/节能审查手续即开工建设的情况。拟上市企业建设项目(包括已建、在建及募投项目)存在该等问题的,容易引起监管层...

民间借贷纠纷案件审理要点+17个裁判标准

本规定所称的民间借贷,是指自然人、法人、其他组织之间及其相互之间进行资金融通的行为。经金融监管部门批准设立的从事贷款业务的金融机构及其分支机构,因发放贷款等相关金融业务引发的纠纷,不适用本规定。(二)《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第十五条...

阳光财险青岛分公司以案说险:加强互联网产品服务审查 夯实消保...

保险公司应制定消费者权益保护审查管理制度,明确审查主体、审查范围、审查要点、审查流程等内容,审查要点应充分覆盖消费者权益保护的各项要求,确保审查工作的有效性。在新增和发生实质性改变的既有产品和服务上市前,产品和服务发起部门要遵循平等自愿、诚实守信等原则,遵照有关法律法规、监管要求和公司相关制度规定,提交消...