《反有组织犯罪法》应知应会50问
(3)在第六章单独用一章节规定了反有组织犯罪工作国际合作的有关规定,如进行信息交流、执法合作、警务合作、司法协助、引渡、证据使用等。9.个人和单位在开展反有组织犯罪工作中有何权利义务?任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反有组织犯罪工作的义务。任何单位和个人发现国家工作人员与有组织犯罪有关的违...
中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》
3.机构负责从业人员后续职业培训管理工作,督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。4.机构负责从业人员信息变更工作,从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的,应当及时向机构报告,机构应当在知悉上述情形发生的5个...
最新规定!从业人员不得炫富→
值得注意的是,在执业行为方面,中基协明确规定从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。同时,此次修订新增了对基金从业人员的六项禁止行为要求,即不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和...
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构主体...
中基协明确规定从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。从业人员违反执业行为规范的,中基协将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务。值得一提的是,该修订还将奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为纳入六大行为当中。五类人员应注册取得基金从业资格
这一领域从业人员不得离职逃避追责、不得炫富!资格认定也有新法……
根据《管理规则》,从业人员应当遵守忠实义务、审慎义务、守法合规义务、利益冲突管理义务、信息披露义务、适当性义务、公平竞业义务和保密义务,不得有滥用职权、商业贿赂、不当言论、干扰监管、背离社会主义核心价值观及违背职业道德和社会公德等六项禁止行为(www.e993.com)2024年9月16日。表:《管理规则》明确了六项禁止行为要求《管理规则》还明确...
2024年基金从业资格证考试题库
D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益答案:B6.相对期货而言,远期合约()。A.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低B.流动性较高、违约风险较高、市场效率偏低C.流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高D.流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高...
智仁原创 | 论独立董事的勤勉义务
(一)我国独立董事勤勉义务判断标准的完善1、客观层面应确立统一确定的独立董事客观判断标准,作为与不同类型独立董事间的差异无关的一种标准,结合独立董事这一职位的本身特性,确定独立董事群体的普遍水平,与其他董事、法律从业人员、会计从业人员的标准相分离,将此标准作为独立董事履职的门槛要求。
全国法院:关于劳动关系认定的217条指导意见(三)
(2)用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件;(3)劳动者填写的用人单位招聘“登记表”、“报名表”等招用记录;(4)考勤记录;(5)其他劳动者的证言等。其中(1)、(3)、(4)项的有关凭证由用人单位负举证责任。158、双方当事人之间不存在劳动关系,但一方当事人以劳动争议为由...
中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种
应当按要求及时办理从业资格注册、个人信息变更和从业资格注销,在资格注册或办理有关业务时不得提供不实身份信息、工作经历、资质证明等虚假材料或者隐瞒有关情况,不得通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务。三是在后续培训方面。从业人员自从业资格首次注册次年起,...