合规及风控强化进行时

此外,九江银行因发放流动资金贷款为房地产开发项目垫资、违规办理委托贷款、向“四证”不全的房地产项目提供融资等违规行为被国家金融监督管理总局江西监管局处以410万元罚款。其他11张罚单中,单张罚单涉及金额均不足300万元。风控、合规仍待加强观察银行业10月份罚单可见,违法违规案由主要集中在信贷、票据业务,尤其...

树立国企合规经营新标杆!湖北这一省属粮油集团明文发布贸易“十不...

2023年10月,国务院国资委发布“十不准”(简称“74号文”,包括八类禁止开展的贸易业务,一条会计核算规范要求和一条对内控机制要求)(详见:),从各维度细化了虚假贸易的特征、类型,要求透过形式看“商业实质”来判断贸易业务是否合规,文件也进一步明细了《关于进一步排查中央企业融资性贸易业务风险的通知》(国资财管[20...

佛山招聘引热议:三水物资集团发布风控合规岗招聘公告

公告中特别提醒,任何要求缴纳费用的情况都应引起考虑,这些可能都是不法分子利用求职者急于找到工作的心理来进行诈骗。求职者应仔细甄别,确保通过正规渠道提交材料。六、总结佛山市三水物资集团有限公司的风控合规岗招聘,标志着企业在不断探索适应市场与时代变化的新路径。国企的招聘流程正逐步趋向透明化与规范化,为广...

国任保险召开2024年三季度经营分析暨风控合规宣导会议

2024年10月13日,国任保险在深圳总部召开2024年三季度经营分析暨风控合规宣导会议。会议旨在针对新形势下的风险防控工作进行再次强调,并对公司本轮深化改革各项举措和后续配套机制进行再明确、再理解、再部署,确保顺利达成全年收官目标,并提早谋划2025年工作规划。国任保险总裁邓可作了题为《谋定改革转型机制,决战决胜年...

为啥国企供应链风控特难做?因为涉及到集团、一把手、风控、业务...

在这堂课上,公司决策层、业务团队、风控团队、财会与法务团队、人力资源部门负责人等,都能有所收获。课上,决策层可以学到:准确把握新形势,统筹好业务、风控与合规的平衡发展,让团队有更合理清晰的目标和工作原则、更充足的支持,更好地携手推动战略实施。同时,还能助力决策层更好配合集团做好风险管理与内控,做到...

私募机构自身的合规运作

针对私募机构场所管理建议关注以下内容:第一,不使用共享空间或者其他稳定性不足的场地作为经营场所(www.e993.com)2024年11月14日。第二,不与股东、合伙人、实际控制人、关联方等存在混同办公。不同机构的办公场所应有所隔离、体现独立性。7其他值得关注的问题中基协以及各地证监局对于私募自身合规运作其他违规情况还包括如下一些情形,都需要私募...

金陵石化召开2024年度风控内控法治合规工作暨价值创造行动工作会

张春生就抓好2024年风控内控和法治合规工作、深入推进对标一流价值创造行动提出要求。一提高认识,切实增强工作责任感和使命感●充分认识做好风控内控和法治合规工作的重要性。必须高度重视风控内控法治合规工作,将依法治企作为公司发展的“压舱石”,下好防范化解重大风险的“先手棋”,坚定不移走好产品卓越、品牌卓...

...华泰证券自营合规风控把关不到位 国信证券纾困产品管理不足...

专题:合规内控存在问题,国信证券被深圳证监局出具警示函对券商严监管持续。近日,陆续有头部券商被罚。华泰证券(19.800,0.17,0.87%)因部分自营业务合规风控把关不到位、从业人员资质管理不到位等4项问题,被江苏证监局责令改正。国信证券(12.750,-0.10,-0.78%)因纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等4项问题...

弘毅远方中短债债券型证券投资基金更新的招募说明书

金业务的日常投资运作活动和具体管理工作,认真执行内部控制战略,并采取具体措施落实内部控制。????监督体系包括督察长、风控合规部、风险控制委员会、监事,负责确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度。弘毅远方中短债债券型证券投资基金??????????????????????...

济南财金集团召开风控审计制度宣贯工作会议

9月10日下午,济南财金集团召开风控审计制度宣贯工作会议,宣贯风控合规、内部审计管理制度等系列新规,并就提升配合政府审计的意识和能力开展专题培训。集团党委班子成员出席会议。会上,风控合规部对集团新出台的风险管理办法、合同管理办法等7项制度进行宣贯。审计管理中心对违规经营投资责任追究、经济责任审计结果运用、内...