宋清辉:代客炒股 券商应加强对从业人员的执业行为违规警示教育

12月6日,重庆证监局披露罚单,因私下接受客户委托买卖证券,对原中银证券投顾谭新华给予警告,没收违法所得17.46万元,并处以罚款34.92万元,罚没合计52.38万元。根据新《证券法》第58条规定:“任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”。证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖...

中国人民银行行政处罚程序规定

第十二条除法律、行政法规另有规定外,《中华人民共和国行政处罚法》第九条第三项、第四项所规定的行政处罚,以及其他涉及许可证件、资质等级、生产经营等行政处罚,由颁发该许可证件、授予该资质等级、准许生产经营的中国人民银行或其分支机构实施。第十三条两个以上中国人民银行分支机构对同一违法违规行为均有管辖权的,...

工作时间私自做自媒体辞退吗?违法吗?

违反该保密协议的行为是严重违反公司规章制度的行为，公司可因此立即单方解除劳动合同，并无须支付经济补偿。原告亦知悉被告规定上班时间不能携带有摄录功能的智能手机进入生产车间，且不能在车间拍照或拍视频。但原告未经授权携带有摄录功能的智能手机进入车间并拍摄视频发至抖音。原告该行为严重违反了被告的规章制度。被告...

...店主质疑:自由裁量处罚过重 卫健局:属违法行为,裁量权行使正确

2023年6月,四川省宜宾市翠屏区卫生健康局发布行政处罚公示,对“宜宾市运康堂健康管理中心”因“未取得《医疗机构执业许可证》擅自开展诊疗活动的违法行为”,进行“没收违法所得2000元,并处以110000元人民币罚款的行政处罚”。时隔半年之后,近日,“宜宾市运康堂健康管理中心”(以下简称“运康堂”)投资人(店主)李家...

公司未明确告知考勤制度却以迟到为由辞退员工,法院:属违法解约

公司主张,公司的《考勤管理办法》规定工作时间为8时30分至17时30分,一年内迟到超过60次的,取消年终奖或解除劳动合同,而公司实际执行的工作时间是9时至18时。公司没有义务也没有精力在员工出现违纪时进行告知,但不代表公司放弃了处罚员工的权利,公司出于对员工的感情一时没有处理,不代表接受或默认了员工的违纪行为...

公司规定每小时打卡1次,一员工未做到遭辞退!双方闹上法庭,法院...

■若业务岗考勤签到弄虚作假一次(含)以上三次以下,一经核实公司将严肃处理,扣除当天工资并处罚1000元,全公司通报批评;■业务岗签到弄虚作假三次及以上,属于严重违纪行为,做开除处理;■业务员在平日上班签到的时候,除了午休时间,每个小时内都至少需要一次签到,每个小时的意思是指在8点至18点的每个小时内有一次签...

增城区公布4起违法违规校外培训机构案例

据了解,增城区通过日常巡查、节假日暗访以及网格员排查等形式督促辖区校外培训机构依法依规办学,严厉查处各类违法违规培训行为,持续释放规范校外培训治理的强烈信号,全面巩固“双减”成效。增城区查处的4起违法违规校外培训行政处罚情况如下:案例一:广州市增城区勤*教育咨询服务有限公司擅自举办校外培训机构案。该公司在...

美国观察|美国政府对华投资限制最终规则解读【走出去智库】

2、《最终规则》规定了例外和可豁免的交易情形,如二级市场相关投资等多种情况可豁免;同时受通知要求约束的美国人需按规定向财政部提交通知表,且明确了违规行为的处罚和披露要求,包括民事和刑事处罚等。3、虽然《最终规则》没有对禁止某些交易进行追溯的规定,但美国财政部可以向美国人要求提供已完成或即将完成的交易...

招商证券惊天大案:63名违法人员被处罚!从上到下倒了一大片!

6、在罚款方面,规定严格:对于有盈利的,不仅要没收违法所得,还会处以与盈利金额相同的罚款。这就导致了熊剑涛因盈利3356万而需支付3300万的罚款,成为了行业的巨擘。而对于那些亏损的,要求则是清仓,并给出5万至40万不等的罚款。这样的规定,无疑为市场注入了一股强大的威慑力,使得每一个参与者都更加谨慎行事。

证监会持续加码惩处信披违规!上市公司定期报告信披重点梳理

公司未能在规定时间内直通披露《股票交易异常波动公告》造成较大的业务风险。在我部(中小板公司管理部)督促下,公司于1月21日早间对外披露相关公告。处罚决定:出具监管函这里的及时呢,是需要在两个交易日内进行公告。我们都知道董事会、监事会开完会以后,需要在两个交易日内进行公告,股东大会决议要在会议结束当天...