ESG解读|东吴证券保荐违规被罚1336万,每月进行合规培训仍出现巨大...
东吴证券针对投资银行、自营、信用、研究等业务条线均开展了年度合规检查,并且编制年度合规风控要点及管理要求,向关键岗位提示须关注的问题隐患和防控要求,此外,每月定期汇编违规处罚案例及月度合规风控培训材料。资料东吴证券2023年度社会责任暨环境,社会及治理(ESG)报告但从受处罚情况看,东吴证券相关人员执业行为监测...
中国证券登记结算有限责任公司2025年度招聘公告
岗位职责:从事证券登记结算业务办理、创新业务研究、合规审核、协助执法等相关工作。岗位要求:法学类专业,硕士研究生及以上学历;法律功底扎实,具有民商法、经济法等知识背景;证券行业基础知识扎实;熟悉证券市场等相关业务;通过法律职业资格考试者优先;具有金融、法律相关实习经历者优先。二、社招岗位应用系统开发岗(15...
证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...
本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...
创金合信怡久回报债券型证券投资基金(2024年11月)招募说明书(更新)
历任深圳市康哲药业有限公司法务专员,第一创业证券股份有限公司法律合规部合规经理、自营业务及子公司业务合规岗、固定收益与投资组负责人、法律合规部代理负责人和负责人等职务,第一创业证券股份有限公司总裁业务助理、职工代表监事、董事会办公室负责人,第一创业投资管理有限公司监事,深圳第一创业创新资本管理有限公司...
财达证券股份有限公司关于公司合规负责人任职的公告
关于公司合规负责人任职的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任(www.e993.com)2024年11月27日。财达证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月16日召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于聘任合规负责人的议案》,聘任刘丽女士为公...
...和佛慈集团要求,在符合证券监管等合规要求的前提下,聚焦制药主业
佛慈制药董秘:感谢您的关注。公司将按照甘肃国投集团和佛慈集团要求,在符合证券监管等合规要求的前提下,聚焦制药主业,做好产品经营和资本经营,进一步强化营销能力和品牌建设,综合应用多种方式,提高利润、提升估值、做大市值,回报股东。同时强化向优秀同行交流学习!
招商证券:张兴先生任职为公司合规总监
金融界3月5日消息,招商证券公告称,2024年2月26日,公司第八届董事会第二次会议聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官。合规总监任期自该任职获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起,至2024年12月31日止。近日,公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局的无异议函,张兴先生自2024年3月4日起...
@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订 新增这些考点
他还提到,考纲的更新需要券商高管和合规管理人员进行额外的教育和培训,以确保他们能够满足新的任职要求。在修订高管、合规管理人员任职考纲之外,券商中国记者注意到,监管也在持续压严压实高管的管理责任。据不完全梳理,今年以来,至少有8家券商的高管被出具行政监管举措。这些被罚高管,多数是因对公司存在的违规情况负...
招商证券被要求增加合规检查次数:多员工存委托他人炒股等行为
中新经纬2月9日电据深圳证监局网站9日披露,深圳证监局发布《关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。经查,招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间,公司对于从业人员...