证券公司提供了哪些关键岗位?这些岗位如何支持公司的运营和客户...

他们需要对公司的各项业务流程进行监督和审查,保障公司在合法合规的框架内运营。|岗位|主要职责|对公司运营和客户服务的支持||---|---|---||投资顾问|了解客户需求,提供投资建议和资产配置方案|帮助客户实现投资目标,增加客户满意度和忠诚度||证券分析师|研究证券市场,撰写分析报告|为投资决策提供依据,提升...

【第47号令】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。第十三条申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公...

监管出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求

5.证券公司提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险，要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。6.证券公司应当依规开户，并提醒投资者严格落实账户实名制要求。7.对投资者新申请开立信用账户的，证券公司要加强客户风险评估、业务集中度管理，审慎设置授信额度和保证金要求。8.证券公司及其从业人员在营销过程中，不得...

@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点

考纲修订思路具有两大特点根据相关规定，中证协负责组织证券公司高管、合规负责人水平评价测试，测试结果作为相应人员任职的参考。现行的《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》均为中证协2022年10月发布，前者面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券...

合规风控到底需要符合怎样的要求?

1、你们合规风控负责人不符合我们的要求,情况是这样,对高管的任职要求,其过往任职的私募机构应当运作正常、合规稳健,**(风控名称)其过往任职的**公司。该公司的管理规模比较小,达不到3000-5000万。所以无法认可这段履历,其他履历担任风控的履历不足3年,综合下来不满足任职要求。

最新!证监会强化上市券商监管,四方面出发,明确融资和合规要求

二是优化发展理念，统筹规范融资行为(www.e993.com)2024年11月27日。要求上市证券公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，合理审慎融资，提高资金使用效率，把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、促进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。三是健全公司治理，提升合规风控水平。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理...

天治财富增长证券投资基金更新的招募说明书

李大伟先生:副总经理,硕士研究生,中共党员,2006年起就职于吉林市商业银行;2008年起就职于吉林银行,先后担任金融市场部职员、同业营销岗、副经理、总经理助理、副总经理,同业金融部副总经理(主持工作)、总经理;2021年起就职于中泰证券(上海)资产管理有限公司,先后担任总经理助理兼机构业务部总经理、总经理助理兼机构...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

财联社11月9日讯多地证监局同日接连开出罚单,从对江海证券的处罚来看,提到两大违规问题,都与人事管理的合规风控有关,一是提到公司在人员招聘和管理不到位,开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求;二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。显然,这类处罚理由并不多见。

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第十七条,证券公司应当自证券从业人员从事业务之日起5个工作日内,向证券业协会提交证明其符合...

招商资管智远增利债券型集合资产管理计划招募说明书更新(2024年第...

公司合规总监、首席风险官、董事会秘书;自2014年10月至2015年4月任职招商证券资产管理有限公司筹备组;2003年9月至2014年8月担深圳证监局干部、副处长,自2000年7月至2003年8月任华为技术有限公司财经管理部财务经理。