证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

泉果基金回应高管失联:董事长任莉暂不能履行职务,总经理王国斌代行

据悉,泉果基金原董事长任莉、现任代理董事长王国斌两人同为北京大学学士,且均曾在东方证券、东方资管任有要职。据公开资料,任莉,法学学士、工商管理硕士,曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理,上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事、董事会秘书、总经理、公开募集基金管理业...

失速的中信建投要回归?与中信证券交叉任职高管,市值超两个“国君+...

而中信建投新任总经理为金剑华,曾在中信证券系统任职多年,具备丰富的投行工作经验,此前在中信产业投资基金管理有限公司、中信投资控股有限公司及中信私募基金管理有限公司均有职务。11月12日,中信证券新任总经理邹迎光在中信证券2025年资本市场年会上发言。这是邹迎光上任不到一周,作为中信证券总经理首次公开露面。邹迎...

国联500: 国联中证500交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明...

????基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其??????????????????????????????????????第??2??页??共??159??页????????????????????国联中证??...

今日必读:泉果基金董事长任莉不能履职 业内称早前被带走失联

对于相关传闻,泉果基金仅对第一财经称,任莉不参与日常经营管理,公司经营运作主要是由王国斌负责,目前各项业务都处于正常运转中。泉果基金还在公告中称,该公司始终坚持合规经营,严格遵守法律法规和行业监管要求,各项业务正常运转,同时尊重并欢迎社会各界监督。(第一财经)...

百亿朱雀基金换董事长,为何没发公告?

根据《证券投资基金信息披露管理办法》要求,基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日,分别报证监会和基金管理人主要办公场所所在地证监会派出机构备案(www.e993.com)2024年11月20日。而基金发生重大事件,则包括董事长、总经理以及其他高管人员发生变动,均要求在2日内予以公告。不过,上述规定已被废止。

自家亲戚来买私募产品,收入证明竟由本人自行出具?多家机构及高管...

此外,上海毓祥管理的“毓祥稳赢6号基金”具有非公开募集、以投资活动为目的设立、由私募基金管理人管理的特征,属于应备案的私募基金产品。该基金因不符合要求至今未通过备案,但上海毓祥持续管理这一未备案的私募基金产品。上海毓祥还存在混同经营的违规行为,其且与天津毓祥人员、办公场地混同。鉴于此,中基协撤销了上海毓...

光大高管为兄弟公司推广基金产品并借款跟投,被指受贿

光大实业资本管理有限公司副总经理胡琼证词显示:“光大实业没有制定过关于外部投资方的标准,工作中都是按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第12条的要求为标准。“天津宝图投资中心和天津致远泰丰投资中心都是投资人,私募基金项目我们只需要对投资项目做尽职调查,投资人是给我们钱的,我们不用对投资人做尽职调查。”...

汇添富纯债LOF: 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明...

本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。????当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事；5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期的问题，1家证券公司2名代为履行营业部负责人职务的人员不满足相应的条件要求。四是人员聘任把关不严。1家证券公司聘任某证券分析师时，明知前任职单位评价该分析师对在社交媒体上的从业行为合规意识不足，却未对该评价引起重视，...