证券发行上市保荐业务管理办法
证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第八条????发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证...
保荐业务未勤勉尽责 中金公司被证监会立案
华西证券则因在金通灵2019年非公开发行保荐项目中未勤勉尽责,被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。今年7月,国务院办公厅转发证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知。通知提出,要压实中介机构“看门人”责任。推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制,督促保荐...
中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...
修订主要有两条,一是明确要求保荐代表人、其他从事保荐业务的人员珍视和维护职业声誉;二是对建立保荐代表人名单分类机制做出调整,新增了D类(暂停业务)名单。本次为规则发布近四年来第二次修订《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布,本次为第二次修订。其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、其他...
...被中国证监会立案调查;涉嫌上市公司首次公开发行股票保荐业务...
值得一提的是,10月11日有市场消息称,中信证券与中金公司已经上报“证券、基金、保险公司互换便利(SFISF)”方案,且证券公司中仅中信证券、中金公司获得央行公开市场业务一级交易商资格。撤回申报材料仍被罚坚持“申报即担责”公开信息显示,思尔芯于2021年8月递交科创板IPO申请,拟募资10亿元,中金公司为其保荐券商。
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
明确两类禁止行为——不得将业务人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩;不得以业务包干等承包方式开展保荐业务。由于此两者能够显著提高投行人员工作积极性,也被视为留住人才的有效方式,此前为券商投行,尤其是中小投行普遍采用。在监管的一再规范之下,目前已经相对少见。另一方面,如果所做项目出现严重质量问题,...
提升资本市场违法成本 “资格罚”成常态
另有上市公司金通灵被查出连续6年财务造假,为其提供服务的中介机构华西证券、大华所相继收到罚单,均被要求暂停从事相关服务业务,其中,华西证券被暂停保荐业务资格6个月,大华所被暂停从事证券服务业务6个月(www.e993.com)2024年10月19日。这些被处6个月的“资格罚”来源于《证券法》的规定,法律要求,证券服务机构违反规定,未勤勉尽责,所制作、...
兴业证券投行&华安证券研究所&华鑫证券研究所&申万宏源证券承销...
招聘要求1.热爱投研,勤奋靠谱是第一优先级;2.实习期不少于4个月,每周4天及以上,实习6个月以上优先;3.有券商研究所或买方实习经验者优先;4.熟练使用Wind、彭博等金融分析软件,同时掌握图文编辑能力者更佳。工作任务1.协助分析师完成相关行业课题研究项目;2.按要求完成信息收集、数据整理、公司调研及...
关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...
在该案件中,由于保荐机构及保荐代表人尽职调查工作未勤勉尽责、出具的文件存在不实记载,监管机构于2024年4月对保荐机构和保荐代表人采取行政监管措施,暂停保荐业务资格6个月,认定发行上市保荐代表人为不适当人选。对证券服务机构而言,重大工作缺陷、未获得充分证据,导致出具虚假记载的专业文件或者未勤勉尽责,出具的专业...
首批暂停业务类保代16人,广发证券及旗下企业数量居首
中小券商的保代数量多在百人以下,有的不足20人。据中证协数据,财通证券、西部证券有约80名保代,东莞证券、天风证券、长城证券保代数量在50人左右。万联证券、华金证券、华源证券、粤开证券等保代数量不足20人。针对保荐业务的监管力度持续从严。中证协此次表示,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求...
中证协发布保代新规,新增D类“暂停业务保代名单公示”,首批涉及16人
一家券商投行人士指出,“此次调整新增了对保荐代表人执业质量的要求,强调了他们必须更加尽责以避免违规处罚。已有不少保荐代表人因执业问题受到‘资格罚’,包括文件不被接受或被认定为不适任等,这些都会损害他们的职业声誉。”除此之外,本次调整,中国证券业协会还对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息。意在规范...