剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户
个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求,但对开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓等情况。近来,多家券商进一步加强合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息,但不同券商的自查力度并不相同。比如有广东地区券商人士表示,在常规的自查动作之外,半月前也对员工亲属...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度并不相同。比如有广东地区券商人士表示,在常规的自查动作之外,半月前也对员工亲属账...
券商动手了:对员工及亲属股票账户,倒查三年!不同券商自查尺度并不...
个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度并不相同。比如有广东地区券商人士表示,在常规的自查动作之外,半月前也对员工亲属账...
广州环投永兴集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行...
例如,配售对象股东账户为B123456789,则应在附注里填写:“B123456789601033”,证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号,以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。款项...
山东键邦新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市发行公告
(主承销商)核查,有1家网下投资者管理的1个配售对象未按要求提供审核材料或提供材料但未通过保荐人(主承销商)资格审核;4家网下投资者管理的23个配售对象属于禁止配售范围.以上5家网下投资者管理的共计24个配售对象的报价已被确定为无效报价予以剔除,对应拟申购数量总和为24,990万股....
(上接C2版)上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创...
(1)投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续(www.e993.com)2024年7月11日。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。(2)投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求办理委托手续。
华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户30、基金合同生效日:指基金募集达到法律...
华勤技术股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市发行安排及...
4、网下投资者审慎报价要求:参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个。初步询价时,同一网下投资者填报的拟申购价格中,最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格...
上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行...
(1)投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。(2)投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求办理委托手续。
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
开立的中国结算上海人民币普通股票账户或封闭式基金账户。70.场外基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的中国结算开放式基金账户。71.基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认...