证券经纪人
佣金经纪人是交易所的主要会员。2、两元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。3、债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。工作内容1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令...
证券经纪人与证券公司之间系代理关系不属于劳动关系
证券公司的员工从事证券营销,必须取得《营销人员执业证书》,证券经纪人从事证券营销活动,必须取得《证券经纪人证书》。A通济街营业部实施证券经纪人制度的时间是2011年9月底,即在2011年9月份之前A通济街营业部是没有证券经纪人的,所有从事证券经纪营销业务的人员均是其员工。根据以上相关规定,取得《营销人员执业证书》的...
合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...
证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息,以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的,从其约定。第十七条规定,证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
8月,大连证监局指出,华源证券大连分公司存在未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控等问题,对其责令改正。4月,中金公司被北京证监局点出多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位的情况,彼时,中金公司被监管出具警示函。从业人员个人受罚情况方面,3月,平安...
访谈_中国政府网
[黄红元]应该说证券公司合规经营是证券公司能够存在、持续经营发展的基本要求,我们通常所说的,做任何事情都要有规矩。从我们了解来看,在国外证券公司或者类似的金融机构都要建立这样一套合规的制度,专门有一个人来负责这个事,当然内部是一个体系,公司有相应的制度,每个业务部门也有相应的专业人员,从公司董事会、股东...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
在开户完成后,国元证券问卷回访信息显示,对应的财富顾问或经纪人,即为国元证券深圳百花二路营业部的一名证券经纪人,且在中国证券业协会有备案(www.e993.com)2024年10月25日。(中国证券业协会官网)据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事...
《繁花》剧中的爷叔与证券历史老人林乐耕
倘若突然发现大黑板上的某股票价格适合交易,可以马上委托经纪人具体购买。而每一个经纪人都有很多电话,据说当时有一个经纪人有五十多部电话同时与外界保持信息畅通。经纪人在交易所里有一位代理人,也专门占有一部电话。经纪人将号子里某先生要求吃进的股票名称和数量告诉他的代理人,代理人马上到交易所的交易柜旁去...
股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...
1、万一:是指券商给到客户的普通经纪业务费率万分之1,而且其中包含了经手费、证管费等规费;2、免五:是指券商对单笔交易手续费免除5元的最低佣金;3、“万一免五”组合在一起就是手续费率低至万1的同时,单笔交易免除最低5元起步要求。比如某位投资者买入市值1000元的股票,在“万一免五”下只需要收取0.1元...
招商证券上市 融资111亿元_网易财经
以经纪业务和自营业务为主的盈利模式导致证券行业带有较高的波动性,但证券行业经纪业务重要性超过自营业务。股票市场的牛熊转换导致经纪业务占比从06年的47%上升到08年的76%,自营业务则从34%大幅下降到5%。由于招商证券较为稳健的自营业务投资风格,尽管09年上半年A股市场大幅上涨,但公司盈利并未明显受益于股市的...
证券公司从业人员已逼近34万 36家券商注册经纪人为零
中国证券业协会数据显示,截止今年7月15日,已注册的证券行业从业人员合计338965人,其中,一般从业人员200807人,证券投资顾问64583人,证券经纪人61250人,在从业人员中占比分别为59.24%、19.05%、18.07%。五家券商从业人员超万人从业人员总人数上来看,广发证券(16.190,0.00,0.00%)、国信证券(11.620,0.00,0.00%)(不含...