...保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低展业限制

二是证券公司未实质开展有关业务（即业务规模持续一定时间低于规定标准）的，应当主动申请注销相关业务许可证。需说明的是，“实质展业”是对证券公司展业规模的最低要求，为避免对行业产生重大影响，相关标准总体不高。另一方面，“实质展业”要求主要适用于中介业务，对于证券融资融券、金融产品销售等重资本或者高风险业...

低价股丨2024年美国纳斯达克更新上市要求(汇总)

根据该提案,如果一家公司的反向股票分割导致其他不合规情况,则该公司将被视为不遵守投标价格要求,直到满足以下要求:新的缺陷被治愈,并且该公司连续至少10个工作日维持1.00美元的出价。根据新提议的规则,这两项工作都必须在适用于初始缺陷的合规期内完成。三、关于反向股票分割的另一个问题:通知和披露提议日期...

七大重点看私募新规,8月1日起,私募展业一定要避开这些红线

整体感受：加强了门槛要求，有利于行业尤其是头部长期发展新规整体感受上，杜放认为，整体来看，新规比征求意见稿有所放宽，在明确监管红线的前提下，一定程度上留下了中小成长型私募发展的空间。但是从市场发展的规律来看，未来私募基金集约化的势头已经不可避免，3-5年内很可能出现更多可以和公募非货币基金管理规模...

中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

(三)要求自律管理对象在限定期限内提供与检查、调查事项有关的制度、文件和资料,包括但不限于与检查、调查事项相关的资金账户、证券账户和银行账户等,或者查看与检查、调查事项有关的信息系统等;(四)通过发送问询函或者直接询问自律管理对象董事、监事、法定代表人、执行事务合伙人或者其委派代表、高级管理人员、其...

银行外汇展业管理办法已实施

一是明确适用《展业办法》的银行需遵循全面性、有效性、一致性原则,建立健全并有效执行外汇展业内控制度。二是要求银行落实“了解客户”责任。银行应对客户开展必要的尽职调查并动态更新。支持银行结合自身风险管理要求进行客户分类。三是明确外汇业务差异化审核措施。对于一类客户,银行可凭客户指令办理外汇业务;对于二类...

外汇局发布银行外汇展业管理试行办法,于明年1月1日起施行

《展业办法》共六章34条，主要内容包括：一是明确适用《展业办法》的银行需遵循全面性、有效性、一致性原则，建立健全并有效执行外汇展业内控制度(www.e993.com)2024年11月22日。二是要求银行落实“了解客户”责任。银行应对客户开展必要的尽职调查并动态更新。支持银行结合自身风险管理要求进行客户分类。三是明确外汇业务差异化审核措施。对于一类客户，...

多层嵌套对合同效力的影响及投资者追偿问题浅析

中科公司作为《资管合同》的第三人,可以比照第三人侵权的原则,要求未尽到勤勉尽责义务的中科公司承担侵权损害赔偿责任。通常情况下,对于未依约履职损害投资者合法权益的,投资者可追究管理人的违约责任或通过管理人追究其他次级管理人的责任。但出现类似(2022)沪74民终43号案件中的情形时,投资者依据案涉资管计划起诉...

央行等:经营性物业贷款可用于偿还房企存量房地产领域的相关贷款和...

《通知》要求,商业银行要根据承贷物业经营状况、评估价值,以及借款人及其集团公司的偿债能力、信用状况、担保方式等因素,合理确定经营性物业贷款额度。经营性物业贷款额度原则上不得超过承贷物业评估价值的70%。商业银行应结合承贷物业经营情况等因素,按照市场化原则,与借款人协商确定贷款利率及还本付息方式。经营性物业贷款...

国家外汇管理局关于进一步深化改革 促进跨境贸易投资便利化的通知

银行应按照展业原则审核业务真实性和合理性,为“进料对口抵扣企业”标识企业办理进料对口收付汇抵扣业务,并按要求办理实际收付数据和还原数据申报(申报要求见附件1)。(三)完善委托代理项下跨境贸易资金收付。代理方因破产、银行账户被冻结等情形,导致确实无法办理货物贸易收付汇时,银行可按照展业原则,在确认收支的真...

汇发〔2023〕28号国家外汇管理局关于进一步深化改革 促进跨境贸易...

银行应按照展业原则审核业务真实性和合理性,为“进料对口抵扣企业”标识企业办理进料对口收付汇抵扣业务,并按要求办理实际收付数据和还原数据申报(申报要求见附件1)。(三)完善委托代理项下跨境贸易资金收付。代理方因破产、银行账户被冻结等情形,导致确实无法办理货物贸易收付汇时,银行可按照展业原则,在确认收支的真...