把握券业历史性机遇 打造财富管理新样本
同时,公司对照监管政策要求,及时修订完善内部管理制度并强化政策宣导,对安全生产、从业人员管理、违规炒股、廉洁从业等重点领域和关键环节认真开展风险排查,持续弥补管理短板,全面提升合规风控能力,保障公司安全稳健运营,切实担当资本市场健康、稳定、高质量发展的践行者和维护者。“始终践行金融报国、金融为民的发展理念,正...
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华宝证券党委认真落实风险防控政治责任,公司党委会定期听取风险管理报告,并提出意见建议。公司认真践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,建立健全风险合规管理制度和体系,推动各项业务全面落实风险合规管理要求;利用金融科技赋能风险管理工作,保障各类业务平稳运行;加强公司从业人员管理,强化风险合规管理的专业培训,...
证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在公募基金、私募基金、证券期货资管计划等监管规则中都有员工跟投相关管理要求,尤其是私募基金因跟投可更好的将管理人及员工利益与产品利益绑定一致,使员工更谨慎尽责运作产品,防范防止员工实施内幕交易和利益输送等损害产品利益的行为,更加鼓励员工进行跟投。监管、自律组织对私募基金跟投的管理也更加细致,证券期货资管产品...
中信证券:《网络数据安全管理条例》正式发布 网安公司短期内将最...
《条例》共包含9章64条,核心内容主要明确部门监管职责与协同机制,制定通用一般规定,个人信息、重要数据等保护制度,明确数据跨境安全管理要求,互联网平台运营者义务,监督管理要求等。伴随《条例》正式发布,数据安全的重要性会继续日益提升,将带动网安产业需求迎来改善。《条例》覆盖数据安全全生命周期,数据安全需求结合不...
员工上班用手机被开除索赔15万遭驳回 法院:有明确规章制度
工作十多年的老员工,因为凌晨4:30在上班时间使用手机登支付宝,被公司以严重违纪为由开除。员工表示:公司太苛刻,自己罪不至开除。付某要求公司支付违法解除劳动关系的赔偿金156600元。劳动仲裁、一审、二审均不支持员工诉求,广东省高级人民法院经审查后认为:首先,公司《员工手册》内容的制定符合法律规定,并查明付某亦...
深圳市信宇人科技股份有限公司 关于使用部分超募资金 永久补充...
经核查,保荐机构认为:公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过,履行了必要的程序,尚需提交公司股东大会审议(www.e993.com)2024年10月19日。该事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
财富管理经查,财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券营业部存在以下问题:一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十五条的规定。二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券...
东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理
其中,香港证监会负责根据《证券及期货条例》制定有关证券和期货活动的规范和监管规则,香港金管局则负责对银行开展的证券和期货活动进行日常监督管理。1.1.2.2银行所从事保险业业务从业务范围来看,银行可依据《保险条例》(包括附属法例)的要求申请设立保险类子公司,进而从事保险业务、保险中介或经纪等相关业务。银行...
跃飞新材:投资者关系管理制度
投资者关系管理制度第一章总则第一条为了进一步加强芜湖跃飞新型吸音材料股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通,促进投资者对公司的了解,进一步完善公司法人治理结构,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法...
国安通报非法测绘背后:智能驾驶涉及哪些敏感数据?企业如何确保合...
这要求采用先进的加密技术以及严格的访问控制措施,防止任何未经授权的第三方获取敏感信息。值得注意的是,随着数据管理手段的不断进步,内部人员成为潜在威胁源的可能性也在增加。因此,除了防范外部攻击外,还需加强对内部员工的数据使用行为进行监控和规范。针对消费者个人隐私保护,她表示,商业活动中,对消费者个人信息的...