北交所发布实施公开发行股票并上市三件审核业务指引
《公发指引第3号》明确了“连续挂牌满12个月”的执行标准与程序要求,以及上市审核与挂牌公司监管的程序衔接。全文:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第2号北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票...
...现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施
国投证券作为项目保荐人,曹X、周XX作为项目保荐代表人,在尽职调查过程中,未按照相关规则要求对发行人报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借予以充分审慎核查,未充分关注发行人存在的内控缺陷、公司治理问题以及会计处理不规范等情形,执行的核查程序不到位,发表的核查意见不准确。你们的上述行为违反了本所《股票发行上...
证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》
一是要求辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程,督促辅导对象准确把握板块定位和产业政策。二是明确辅导监管要关注首发企业及其“关键少数”的口碑声誉,拓展发行监管信息源。三是规定审核注册工作要充分利用好辅导监管报告,形成辅导监管与审核注册的有机联动。
...首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告(下转C3版)
网下发行部分采用比例限售方式,网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%(向上取整计算)限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期为6个月,限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开...
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
有韧性的资本市场这一总目标,牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展这一主线,坚持市场化法治化改革方向,落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,着重从严把发行上市准入关、强化上市公司监管、严格退市标准、夯实中介机构责任等方面,制定修订交易所层面配套业务规则,进一步健全完善基础制度体系,促进发挥市场功能作用,...
...明确要求将上市前突击“清仓式”分红等情形,纳入发行上市负面...
有韧性的资本市场这一总目标,牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展这一主线,坚持市场化法治化改革方向,落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,着重从严把发行上市准入关、强化上市公司监管、严格退市标准、夯实中介机构责任等方面,制定修订交易所层面配套业务规则,进一步健全完善基础制度体系,促进发挥市场功能作用,...
贯彻“两强两严” 北交所就修订公开发行股票并上市审核规则等业务...
为落实从严监管企业发行上市活动要求,本次北交所股票发行上市审核制度作了一系列优化完善。中国证监会在《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中明确提出,“从严监管企业发行上市活动,压紧压实发行监管全链条各方责任,切实树立对投资者负责的理念”。按照政策文件要求,北交所修订了《公发审核...
为何提高主板上市门槛?退市制度、分红制度有何变化?上交所答记者问
过程中:一是坚持目标导向、问题导向,着眼于从源头提高上市公司质量,推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护,有针对性完善发行上市、信息披露、股份减持、分红、退市等制度安排。二是坚持系统思维,加强股票发行上市审核、发行承销、上市公司持续监管、退市等各业务环节、各项新规则新要求的衔接耦合,促进形成改革协同...
上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...
过程中:一是坚持目标导向、问题导向,着眼于从源头提高上市公司质量,推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护,有针对性完善发行上市、信息披露、股份减持、分红、退市等制度安排。二是坚持系统思维,加强股票发行上市审核、发行承销、上市公司持续监管、退市等各业务环节、各项新规则新要求的衔接耦合,促进形成改革协同效应...
资本市场迎第三个“国九条”:提高主板创业板上市标准,严查操纵...
《意见》要求,进一步完善发行上市制度,提高主板、创业板上市标准,完善科创板科创属性评价标准。加强信息披露和公司治理监管,全面完善减持规则体系,强化上市公司现金分红监管,推动上市公司提升投资价值。深化退市制度改革,加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。