刚刚!大华所收警示函!又被抽中现场检查,半年前曾被暂停证券业务6...

你所及相关人员应关注执业风险,及时采取措施加强质量管理,确保审计执业质量,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼...

华商研究回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日。35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数。37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金...

中财期货赤峰营业部被出具警示函:因对部分客户异常交易行为监控...

内蒙古证监局要求,中财期货赤峰营业部应强化合规意识,完善内部控制,并于收到本决定书之日起30日内向其提交书面报告。

...营业部,对部分客户异常交易行为监控处理不到位等,接受警示函处理

根据相关规定,决定对中财期货赤峰营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。营业部应在30日内向内蒙古证监局提交书面报告,完善内部控制,强化合规意识。如对此决定不服,可在规定期限内提起行政复议申请或诉讼,监督管理措施在复议和诉讼期间不停止执行。本文源自金融界...

东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函

东海证券股份有限公司公告,长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当及未有效管理从业人员投资行为等问题,收到了来自中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。决定书中指出,根据相关法规,对该营业部采取出...

东海证券长春营业部因管理问题收到警示函

观点网讯:8月20日,东海证券股份有限公司发布公告,其长春前进大街证券营业部因内部控制管理存在问题,收到中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书(www.e993.com)2024年11月29日。该决定书明确,根据相关法规,对营业部采取出具警示函的监管措施,该决定自2024年8月16日起生效。公告中提到的具体问题包括:不相容岗位职责未分离、账户实名制与适当性管理...

...及员工苗苗,违规为他人使用客户相关证券账户提供便利,收到警示函

苗苗在营业部任职期间直接参与了上述违规事项并负有责任。因此,新疆证监局决定对营业部、苗苗采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。营业部需在收到决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面整改报告。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

...龙华中路证券营业部,员工未经审批注册使用自媒体账号,收到警示函

2024年04月17日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,天风证券(5.790,-0.05,-0.86%)上海龙华中路证券营业部存在员工未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。这反映出该营业部从业人员管理机制不健全,对自媒体账号注册使用的管理不到位,违反了相关规定。因此,...

南京证券某营业部收警示函 为客户服务时未能审慎履职

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起...

【早知道】重磅!ETF大降费/网络直播未报备,一券商被警示/吴清发声...

11月19日,中原高速公告收到控股股东通知,河南交通投资集团有限公司拟在未来6个月内,通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份,增持总金额不低于1亿元,不高于2亿元,且不超过总股本的2%。部分网络直播未报备、投资建议缺少合理依据!一券商收到警示函...