一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

即对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定(学历认定)、私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的拟任高级管理人员实施从业经历认定(从业经历认定),以及境外基金专业人才资格认定安排推广至全国范围(境内外其他从业资格认定),较大程度丰富了基金从业人员的资格注册的方式。

私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

(3)私募人员在持有证券标的后,原则上持有期不少于三个月(此为《指引》对公募基金从业人员自行炒股的合规要求,对私募机构而言,具体时限可以由私募基金管理人自行规定),以避免过分投机和短期交易行为。05员工证券投资的禁止行为员工的证券投资活动应旨在促进个人财富的稳健增长,实现合理的财产性收益,然而,它不应...

协会最新纪律处分事项:普通员工不具备基金从业资格

产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员均需要取得基金从业资格,且应当在从事相关工作前取得,事后取得基金从业资格证书,并不能免除违规行为的责任认定...

工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...

鉴于上述违规事实，重庆证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，决定对中国工商银行重庆市分行采取出具警示函的行政监管措施，以示警戒并督促其加强内部管理，确保所有从业人员均符合相关法律法规要求，维护市场秩序和投资者利益。此决定再次强调了金融机构在人员资质管理、合规经营方面的重...

“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”

根据《销售办法》规定,负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人应取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人应取得基金从业资格。除“无证上岗”之外,部分银行还存在基金销售产品宣传不合规等问题。以招商银行...

基金从业者要强化学习了!监管出台课时规定,每年职业培训不少于15...

从业人员每年职业培训不少于15学时根据《通知》最新要求，机构承担从业人员资格管理主体责任(www.e993.com)2024年11月10日。机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及组织开展专项考核等。中基协还指出，机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员...

基金从业人员自律规则修订 升级细化禁止性要求和自律约束

根据本次修订,通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员,自从业资格首次完成注册之日起的60日内,应当完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德方面的内容不少于5学时。需要注意的是,经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员,通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目...

2024上半年私募基金监管动态梳理!一文读懂国家级、证监会、中基协...

另外,8月1日即将到来,建议各位私募证券基金管理人关注各类事项的整改要求,如下图所示:2\关键词/后续职业培训去年12月31日,中基协发布《关于基金从业人员后续职业培训有关事项的通知》,通知指出,自2024年1月1日起,基金从业人员选择参加协会组织的后续职业培训,协会培训收费减免至零。2024年1月1日前,已生成...

...从严规范证券从业人员职业道德 行业特色道德准则及展业要求明确

整体来看,在符合“五要五不”要求的前提下,《准则》按照关联性原则进行整合,在保留原条款基本要义的同时,凝练后的条款更为精简、准确。变化三:倡议做令人尊重的从业人员新版本持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态,包括提出注重打造证券行业良好的精神面貌,从行业生态、社会共同体的角度进行补充,进而推动证券行业与...

中基协新规干货梳理:对基金经理提出更高合规要求,保护投资者权益

此外,管理养老目标基金、FOF产品、REITs基金等特殊产品的基金经理,在满足基本要求的基础上,还应当具备对应的从业经验或者投资业绩要求等。具体来说,申请注册养老目标基金的基金经理还需满足:(一)具有5年以上金融行业从事证券投资、证券研究分析、证券投资基金研究评价或者分析经验,其中至少2年为证券投资经验;或者具有5...