私募自查监管要求来了!重点关注这些情况

此次自查的重点内容包括:私募基金管理机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规,登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时,内部管理和风险控制是否完善,是否存在基金产品逾期,是否开展量化交易,是否存在异地经营情形,是否存在不能持续符合登记备案条件的情形,是否从事与私募基金管理相冲突或者无...

...基金监管动态梳理!一文读懂国家级、证监会、中基协近期监管要求

从上图所标示的内容可知,新“国九条”关于私募基金监管的方向主要包括两个方面,一是整治风险、规范发展,比如其中提到集中整治私募基金领域突出风险隐患、制定私募证券基金动作规则、推动出台打击挪用私募基金资金等犯罪行为的司法文件、压实地方政府在化解处置私募机构风险方面的责任等。二是促进行业稳健发展,比如进一步畅通...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

2、私募管理人应当在募集推介材料中,向投资者披露私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况。3、对于私募证券基金来说,募集推介材料中还应向投资者披露以下重要信息:私募证券基金有...

私募监管新规影响几何?“僵尸产品”、雪球衍生品等首当其冲

值得注意的是，《指引》对私募投向雪球结构衍生品进行了规范。对此，有业内人士认为，“私募通道发雪球结构产品，这种模式以后基本就没了”。避免触发“僵尸产品”状态“《指引》对私募客户影响较大，按照新规要求，券商作为产品托管方的责任也更重了，既要落实协会对私募投资自律要求，还要更好地服务私募基金管理人...

监管召开首场私募新规培训,如何展业再划重点,三大事件释放私募...

5月28日,中基协首场解读培训在上海结束,上海场培训就上述问题对券商托管、外包公司等机构进行了解读,没有要求私募参加,确保机构准确理解新规要求,及时做好各项准备工作。根据中基协信息显示,《私募证券投资基金运作指引》解读系列培训班共三场,5月28日在上海举行的是第一场,主要面向中基协会员的基金托管人、基金服务...

私募基金迎来重磅新规!参与DMA业务不得超过2倍杠杆,程序化私募...

针对前期私募证券基金通过DMA进行杠杆交易的情况，《运作指引》明确要求私募证券基金参与DMA业务不得超过2倍杠杆，进一步控制业务杠杆水平(www.e993.com)2024年11月19日。此外，《运作指引》明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%，与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐，减少监管套利空间...

私募业热议监管新规:提高门槛优化供给 助推高质量发展

新规对私募基金投资等行为进行了规范。淡水泉投资分析,从严监管规范行业发展的角度看,《指引》对投资组合、投资者适当性等方面,都有进一步的规范要求。比如,为了引导私募证券投资基金管理人提升专业投资能力,在组合投资、分散风险方面,《指引》提出了“双25%”的组合投资要求,并对专业投资者等有差异化规定。

私募新规满月!券商多项业务有待“解题”

可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示，《指引》出台后，托管业务在收集私募数据时，对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容给予更多关注和核对。不过，券商在数据收集方面面临实操难点。一方面基于规则不够明晰；另一方面各家私募基金管理人、托管人在实操做法存在差异，未形成统一标准，...

私募圈大事!北京私募主体监管试点启动,头部机构基本被纳入名单

券商中国记者采访发现,个别私募机构的品牌部门,由于业务隔离制度要求,对此并不知情。但是随着私募新规即将落地,北京地区私募主体监管试点推行,相关培训也在如火如荼进行之中,并且在这个过渡期,问题私募的风险暴露频频,行业出清步伐明显加快。信息披露要求进一步提升...

一周回顾中国证监会发布私募投资基金信息披露和信息报送管理规定...

7月5日,中国证监会发布《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿)》(下称《信披规定》),向社会公开征求意见。《信披规定》进一步补充完善私募基金行政监管规则体系,明确了私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息,不得公开披露或者变相公开披露,不得夸大或者片面宣传私...