证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...
筑牢防线:私募股权基金风险控制要点
同时,在投委会组成方面,除了满足LP诉求以外,私募基金管理机构要考虑人员互补性以及与项目和投资策略项目性,例如规模较大的成熟机构的投委会设投委会委员库,常设委员,其余人员为非常设委员,非常设委员主要依据具体项目赛道的投资而变动。通常投委会成员包括内部管理层、投资人员、风控人员等,私募基金管理机构也可以从外...
中基协督促私募管理人合规运作!AMBERS系统与工商不一致、专职员工...
高级管理人员应当持续符合《登记备案办法》的相关任职要求,原高级管理人员离职后,私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定,由符合任职要求的人员代为履职,并在6个月内聘用符合岗位要求的高级管理人员,不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。中基协也统计了截至2024年5月16日AMBERS系统及从业人员...
私募基金有没有准入门槛? 法官解读“合格投资者”门槛背后的法律...
不得向合格投资者之外的主体募集资金;对于投资者而言,合格投资者制度要求其在订立基金合同时必须提供真实信息,不得通过隐瞒或虚构金融资产证明、投资经验、知识储备、从业经历等信息变相获得合格投资者资格
又有私募被罚!今年以来超百份处分落地,监管力促行业健康发展
一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。三是强调受托管理职责,禁止变相...
北京证监局启动私募基金监管试点:首批20家机构管理规模大、投资者多
根据通报,为了进一步增强监管和服务的主动性、前瞻性,持续提升私募基金的合规运作,在前期期走访调研、多次征求意见的基础上,北京证监局制定了《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》,并选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构(www.e993.com)2024年9月11日。
私募投资基金监督管理条例(2023)
私募基金管理人管理、运用私募基金财产,私募基金托管人托管私募基金财产,私募基金服务机构从事私募基金服务业务,应当遵守法律、行政法规规定,恪尽职守,履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定,恪守职业道德和行为规范,按照规定接受合规和专业能力培训。
重点梳理|私募股权、创投基金备案要求
《私募投资基金登记备案办法》第三十九条规定,私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送材料,办理备案手续。本文关于基金备案的相关要求,主要结合《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金命名指引》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》整理而成,供大家参考。
私募投资基金监督管理暂行办法(2014)
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私...
私募基金监管“加码” 年内已有超900家管理人注销登记
“私募基金行业将朝着更加规范化、专业化的方向发展。随着监管加强,行业门槛可能会提高,对管理人的要求会更加严格。同时,行业竞争也会更加激烈,那些专业能力强的、能提供独特价值的私募基金管理人将会获得更多的机会。另外,随着监管的加强,投资者对私募基金的信任度也会提高,这将有利于行业的健康发展。”柏文喜说道。