2024年10月证券业获罚61张,投行罚单最多

钛媒体App11月15日消息,上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态。经公开市场统计,2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看,共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分,分别涉及投行业务(30张)、经纪业务(...

个别项目保荐工作独立性不足、费用收取过低,浙商证券遭监管警示

根据11月15日上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态,经公开市场统计,2024年10月,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看,共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分,分别涉及投行业务(30张)、经纪业务(20张)、...

上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单

上海市证券同业公会：8月证券业共收47张罚单财联社9月11日电，上海市证券同业公会发布数据，经公开市场统计，2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看，证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张，证券行业自律...

处罚缘由少见!保荐费收取过低券商被罚,问题还出在发行人变更保荐...

就在浙商证券投行罚单发布当天,上海市证券同业公会发布2024年10月券商监管处罚动态。经公开市场统计,2024年10月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件61张。从处罚对象来看,共有21家证券公司及56名相关从业人员受到处罚。从业务领域划分,分别涉及投行业务(30张)、经纪...

关于常州市银行业“十五”回顾及“十一五”展望的报告

7、充分利用外部监管资源。外部监管资源,如外部审计、会计、资信评级、资产评估、社会舆论、自律组织、银行业同业公会等。在监管部门充分发挥监管职能、依法行政,监管资源得到有效利用的基础上,考虑在一定范围内利用可能获得的外部监管资源作为重要补充,提高监管成效。

长江证券2023年年度董事会经营评述

随着与业务直接或间接相关的监管政策陆续出台,行业发展得到了进一步规范,对交易商的投资交易能力以及符合监管要求的创新业务开拓能力的要求也越来越高(www.e993.com)2024年11月21日。(2)经营举措和业绩报告期内,公司股票自营业务坚守价值投资理念,权益投资条线以“主动投资”为主、“多元投资”为辅,持续优化投研组织架构,完善投资业务管理机制,严...

上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单

上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件24张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政监管措施17张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施7张。

上海地区19家证券公司签署《共同践行廉洁从业承诺书》

为深入推进证券行业廉洁自律管理工作,强化注册制下证券公司廉洁文化建设、为注册制改革提供有利保障,在上海证监局的指导下,上海市证券同业公会积极发挥地方协会自律管理作用,于近日组织上海地区19家具有投行业务资格的证券公司签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》,就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺...

今年11月证券业共计收到30张罚单

今年11月证券业共计收到30张罚单上海市证券同业公会12月19日发布11月监管处罚动态。经公开市场统计,2023年11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(简称“监管处罚”)函件30张。一是从出具监管处罚的主体来看,证监会出具行政监管措施2张、证监会派出机构出具行政监管...

多地证监局、行业协会出手了!

上海证监局推动上海公募基金管理人落实费率改革要求，目前辖区存量主动权益类公募基金已全部完成费率调降，后续还将组织辖区内行业机构完成首次股票交易佣金费率调降。积极弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，指导上海证券、基金、期货同业公会开展行业文化建设，引导行业机构树立正确经营理念。三是持续加大证券违法违规...