围绕微信展业管控失效,监管提出三点要求!年内多家券商分支机构已...
有的员工使用微信朋友圈宣传私募基金等高风险产品,向普通投资者主动推介风险等级高、投资偏好不匹配的产品。有的员工自行编辑发布销售产品的推介信息,使用带有收益有保障、本金无忧等具有保证收益内涵的话术开展产品宣传。鉴于此,《通讯》也提出了三方面的要求。一是要严格落实客户营销留痕的管理机制,全面推广使用具有统...
北交所狂飙 做市商难题:急提风控等级增派交易员 建议推出借券模式
目前部分北交所股票的盘口价格数量分布差异加大,断点现象较严重,在当前统一标准的做市报价价差要求下,增大了做市商的报价亏损风险。科创板做市股票区分了不同流动性设置价差及参与率义务,对于高流动性成交活跃的股票可以缩窄价差,反之对于流动性低的股票可放宽价差要求,可供北交所市场借鉴。此外,渤海证券新三板做市业...
成祥波等:理财子公司投资权益类产品风险防控问题之法律解析
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)。固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得...
新三板公募基金投资比例限制将取消 风险等级调降
记者从监管部门了解到,首批新三板基金较高风险等级(R5)设定,以及较低的投资比例限制,在后续基金产品设立中将很快改变。变化其一,此前规定的“新三板基金在产品封闭期投向新三板精选层企业的比例不超过20%,开放期投资比例不高于15%”,这一比例限制将取消;变化其二,基金公司可根据自身风险管理能力,针对精选层股票...
创新层与A股同一风险等级,新三板竞价交易只欠东风
1、投资者适当性管理7月1日起正式实施,监管层将创新层挂牌公司股票和A股、B股纳入同一个风险等级,这为推出创新层竞价交易制度做铺垫。2、股转系统对挂牌公司处罚数量逐年增加,监管体系日渐完善,层层推进的监管制度为“竞价交易”保驾护航。3、新三板在线研究中心根据交易活跃度、营收、净利润和资产规模四个指标的...
上海证券基金风险等级评价体系(第九版)
注1:新三板存在流动性严重不足、普通投资者参与度不高的情况,因此提高其风险等级至R4;6.2基金风险等级事前与事后的评定上海证券对公募产品进行风险评估,并按照风险等级来划分,具体包括以下5个风险等级:R5(高风险等级)、R4(较高风险等级)、R3(中风险等级)、R2(较低风险等级)、R1(低风险等级)(www.e993.com)2024年10月19日。
新三板公募基金投资比例限制不超过20%将取消 风险等级调降
第一财经记者从监管部门了解到,首批新三板基金较高风险等级(R5)设定,以及较低的投资比例限制,在后续基金产品设立中将很快改变。变化其一,此前规定的“新三板基金在产品封闭期投向新三板精选层企业的比例不超过20%,开放期投资比例不高于15%”,这一比例限制将取消;变化其二,基金公司可根据自身风险管理能力,针对...
河南证监局发布10起投资者保护典型案例 警惕新三板转板骗局
根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》(法〔2019〕254号)第72条,适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售银行理财产品、保险投资产品、信托理财产品、券商集合理财计划、杠杆基金份额、期权及其他场外衍生品等高风险等级金融产品,以及为金融消费者参与融资融券、新三板、创业板、科创板、期货等高风险等级投资活...
关于调整公募基金产品 适当性风险等级划分方法的公告
(三)基金产品适当性风险初始定级。新的基金根据招募说明书刊登的基金产品概要内容,首先确定所属基金分类,原则上根据基金分类确定风险等级,特殊情况的再精细确定。一般来说,初始定级因素在产品评价中的权重超过80%。(四)基金产品适当性风险持续性评价。基金产品初始定级后进入持续性评价阶段,持续性评价因素在产品评价中...
我国食品将按照风险进行分级管理 分为ABCD4个等级
《办法》对不同风险等级食品生产经营者的监督检查频次做出了明确规定。对风险等级为A级的食品生产经营者,原则上每年至少监督检查1次;B级检查1至2次;C级检查2至3次;D级检查3至4次。《办法》规定,食品生产经营者的风险等级应当动态调整。即食品药品监督管理部门根据当年食品生产经营者日常监督检查、监督抽检、违法行...