证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内，监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期，市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例记者从业内获取的文件显示，中证协此次通报的...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

对于券商的上述规定，大成律师事务所（上海）徐彦杰律师向记者表示，目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票，也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，要求证券公司制定相应制度，规范员工配偶和利害关系人投资证券过程中的申报、登记、审...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

此前市场消息称,有券商要求公司从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户;亦有消息称有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

证券时报记者从多位业内人士处了解到，证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息，属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求，但对开在别家券商的关联账户，会要求员工报备持仓等情况。近来，多家券商进一步加强合规要求，从严管理员工及亲属股票账户信息，...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

四大权益礼包,开户即送证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在(www.e993.com)2024年11月20日。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来,因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有...

又有证券从业人员违规买卖股票被罚!

重庆证监局表示,上述违法事实,有证券从业人员执业证明、涉案证券账户开户资料、委托成交流水、资金流水、银行账户流水、相关人员的询问笔录等证据证明,足以认定。重庆证监局认为,曹某的上述行为违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与...

承诺“八小时外”言行,有券商要求员工签行为承诺书,教育管理好亲属

02事实上,不仅员工本身在加强管理,很多券商也在加强员工家属的日常管理,要求家属的朋友圈等都在管理之列。03证监会主席吴清强调,要净化“八小时”之外生活圈、朋友圈,把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。04为此,中证协修订《证券从业人员职业道德准则》,旨在引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。