要求对投顾业务全面自查!交易商协会约谈主要证券公司
此外,要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部...
交易商协会约谈主要证券公司 要求投顾业务做好风险隔离
要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强...
交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营
要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强...
因机构投顾业务违规 部分证券公司遭交易商协会约谈
要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。交易商协会表示,下一步,将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部...
交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营。-24小时...
要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门...
事关投顾业务 主要证券公司被约谈
事关投顾业务主要证券公司被约谈来源:上海证券报·中国证券网盈视频|2024-09-1114:12+17收藏凡本报注明“来源:上海证券报”、“来源:上海证券报·中国证券网”和“来源:上海证券报微信公众号”的所有原创作品,著作权均属于本报所有(www.e993.com)2024年10月19日。未经本报书面授权,任何组织不得以任何方式加以使用,包括转载、...
交易商协会约谈券商 要求债券投顾与自营业务严格隔离
交易商协会券商投顾债市交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不同业务条线,规范投顾展业和服务方式,防范利益冲突和道德风险。同时要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议
涉及万亿债券投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司
从监管角度看,两者需要的牌照不同,投资顾问业务需持有投资咨询业务牌照,资管业务需要持有资产管理业务牌照,监管对这两类业务的监管要求也有较明显的区别。从风险角度看,证券公司开展资管业务承担的是主动管理的职责和义务,需按照《基金法》等法规履行基金资产投资决策、交易管理、估值核算、信息披露等管理责任;投资顾问业...
直指投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司 中小银行自律调查余波...
要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门...
交易商协会约谈主要证券公司 规范投顾业务防风险
这些问题包括操控客户交易、混淆自营与投顾业务界限、利用隐蔽资金池在账户间转移收益及可能的利益输送。鉴于此,交易商协会已与业务量较大的主要证券公司进行了会谈,强调必须严格区分各项业务,规范投资顾问的服务和运营模式,以防止利益冲突和道德风险的发生。会谈中,证券公司被要求全面自查投资顾问业务,并在指定时间向...