13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码、“一事三...
其次,质控与内核是投行问题最为集中之处,13家被点名的券商中,10家与之有关。岗位混同是质控问题中的较为典型者。比如,中原证券原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作;中航证券质控负责人同时参与项目承做;东方证券部分项目质控和内核人员交叉混同。质控底稿验收把关不到位、部分项目发行保荐工作报告未...
同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!
要求招商证券退还财务顾问费3150万元并支付利息损失。两项诉讼请求暂计15.315亿元。四、诉讼对公司的影响中安科认为提起诉讼是维护自身合法权益的正当举措。如果胜诉,赔偿款将提升公司所有者权益、改善资产质量、优化资产结构、提升市场信誉,对公司高质量发展有积极影响;若败诉,也不会对公司生产经营造成重大影响,因为向...
私募侦探:券商里哪个部门最吃香?!
实习要求基本上要求对二级市场方向有相当的专注度。自营部门通常与买方投资研究相似,但要求较高,比研究所更严格,与资管投研的要求类似。直投和另类子公司目前主要从事私募股权和风险投资,要求也与投行相似。但由于是买方,招聘较少,因此要求会略高于投行。有些另类子公司可能会从事二级市场业务,这时的要求则与资管投...
实习| MSC地中海集团、东亚前海证券等8家机构招聘实习生
2.审核各部门的预算与实际报销,进行部门周度、月度、季度过程基准沟通,月度计划滚动沟通、督办、反馈调整及总结;3.目标过程进展跟踪、资源协调等;4.公司及各部门阶段内及年度业绩目标达成及分析;5.公司及各部门基础数据整理、汇总和分析;6.领导交办的其他工作。任职要求1.本科及以上学历,具有统计及财务...
【点宽就业资讯分享】2024校园招聘及实习招聘(20240627更新)
岗位要求1、硕士在读及以上学历/已保研(985/211),具备金融财会基础知识,有行研实习经历者优先,可远程实习。2、一周保证至少3天工作时间,实习期至少3个月。3、做事靠谱,认真细致,响应速度快,有其他安排提前说明。4、逻辑思维能力强,信息搜集能力强,对工作安排有自己的思考。
突发!IPO造假!发行人、券商、保代、会所、会计师遭罚!
海通证券在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位,投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎,上述行为不符合《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范要求,违反了《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)第1.3条、第3.17条,《上海证券交易所股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第二十七条等有关规定...
新规首次!这两家券商获反馈意见
根据财信证券材料,“公司北交所上市股票做市业务实行分级授权制,公司总裁办公会对自营业务投资决策委员进行授权,自营业务投资决策委员会对做市业务内核小组进行授权,做市业务内核小组对成投部负责人进行授权(若需)”,证监会要求补充说明分级授权的具体内容。申请材料对公司异常交易监控措施的描述比较原则。请公司进一步完善...
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
任职条件方面,主要有八方面,包括具有累计10年以上相关工作经验,担任券商高管或部门负责人职务2年以上,或者具有相当职位管理经历,具有总资产规模排名前20位券商相应职务任职经历者优先。同时,任职条件要求还包括专业水平高,熟悉投资银行业务相关法律法规及监管要求,有良好的履职记录,工作业绩突出,管理能力、执行能力...
投行内控“三道防线”长期存在问题 海通证券是否该被暂停IPO保荐...
上交所现场督导中亦发现,海通证券在保荐业务内部质量控制方面,存在投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理...
国泰君安2023年年度董事会经营评述
近年来,更加激烈的市场竞争和创新业务的快速发展,对证券公司的资本实力、人才队伍和风险管理能力等提出了更高要求,同时也为证券公司提供了更大的差异化发展空间,推动证券行业日益呈现出业务差异化以及优质项目资源向头部证券公司集中的态势。一方面,以数字科技为依托、采用平台化运营模式、充分发挥协同效应的头部证券公司将...