中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

一、将第五条和第六条合并,作为第五条,第一项、第二项修改为:“(一)应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者;依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人,依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年(含)以上,具有丰富的上海...

中证协最新发布!券业又一新规落地

一方面,对于因挂钩标的相关风险可能导致投资者本金损失的浮动收益凭证,协会2019年已要求参照场外期权投资者适当性标准等进行管理,此类收益凭证今后将回归衍生品业务,更加贴合业务实质;另一方面,收益凭证占证券公司负债比例不足5%,目前证券公司的融资渠道比较通畅,融资方式多元,存量收益凭证到期后证券公司可通过公司债、银行间...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

报名参加一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试的人员应当符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定,符合报名条件的人员须通过协会网站报名系统自行完成报名交费;大学本(专)科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统中确认后,方可在报名有效期内登录报名系统进行报名。

上交所:网下打新科创板增设600万元相关股票市值门槛要求

第八条主承销商应当根据中国证券业协会的规定,要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象,以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日,其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元(含)以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作...

佣金宝“搅局”券业_金融频道_新华网

对国金证券万二佣金的新举措,四川省证券期货业协会自律监察委员会上周召开临时会议,部分机构要求监管部门对“佣金宝”的合规合法进行调查,同时要求中国证券业协会敦促国金证券修改“佣金宝”的万二的佣金定价。证监会回应:“万二”费率符合监管要求3月6日,证监会机构部巡视员欧阳昌琼在证监会两会代表委员媒体见面会...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分(www.e993.com)2024年11月26日。纪律要求、违规处...

“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...

他提示记者入金并尝试做一次交易就能了解佣金标准,“我这边都是按他们要求调的,你自己知道就行了”。此次电话交流,该客户经理始终对具体的佣金费率三缄其口。随后《每日经济新闻》记者也在中国证券业协会官网,找到了该客户经理的备案信息,确认该客户经理的执业机构是国元证券,执业岗位是一般证券业务。

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

他提示记者入金并尝试做一次交易就能了解佣金标准,“我这边都是按他们要求调的,你自己知道就行了”。此次电话交流,该客户经理始终对具体的佣金费率三缄其口。随后《每日经济新闻》记者也在中国证券业协会官网,找到了该客户经理的备案信息,确认该客户经理的执业机构是国元证券,执业岗位是一般证券业务。

Wind风控日报 | 证监会全面优化券商风控指标体系,或释放近千亿资金

3、强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单4、欧盟或推迟对华加征电动汽车关税投票5、国谈和集采或将收紧?科伦药业(31.140,0.54,1.76%)、恒瑞医药(47.700,-0.75,-1.55%)回应6、美国众议院投票废除拜登政府的尾气排放规定7、谷歌面临欧盟最后通牒,如不调整搜索引擎业务方式恐被重罚...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

记者获悉,中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》,进一步完善证券行业网络安全事件应对机制,其适用范围包括应对处置网络上出现的关于券商因网络安全事件引发的新闻报道或微信、微博、论坛、贴吧转帖,或对券商网络安全可能产生重大影响的相关信息等突发网络舆论情况应对处置工作。《示范案例》指出,网...