监管严查“通道”产品,国信证券整改不到位丨金融合规月榜
分别是“不得为基金销售机构向自然人投资者销售特定结构的场外衍生品提供通道服务”“不得为投资者提供规避场外衍生品交易要求的通道服务”“不得为投资者、证券发行人、金融机构、其他私募基金管理人、资产管理产品以及其他私募基金等第三方提供规避投资范围、杠杆约束、投资者门槛等...
...建立独角兽企业上市“绿色”通道,健全本市与沪深北证券交易所...
建立独角兽企业上市“绿色”通道,健全武汉市与沪深北证券交易所沟通机制,享受上市“一站式”服务。优化境内上市分阶段奖励政策,对企业完成股份制改造并到湖北证监局首次办理辅导备案登记手续的,奖励资金从100万元人民币提高到200万元人民币;企业在湖北证监局完成辅导评估验收,沪深北证券交易所正式受理其首次申请上市发行材...
关于个股期权通道开通条件,你了解多少?
净资产要求:近一年末净资产不低于5000万元人民币。金融资产要求:近一年末金融资产不低于2000万元人民币。投资经验:具备3年以上证券、基金、期货、外汇等相关投资经验。在场外个股期权交易中,券商收费主要包括通道费、盈利所得税和前后端费用。通道费作为前端费用的一部分,按照不同市值水平收取,一般在100万市值计算...
证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》
一是明确程序化交易的定义和总体要求。程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为,相关活动应遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是明确报告要求。程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息,并落实“先报告、...
刚刚 证监会、沪深交易所重磅发布!
有韧性的资本市场这一总目标,牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展这一主线,坚持市场化法治化改革方向,落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,着重从严把发行上市准入关、强化上市公司监管、严格退市标准、夯实中介机构责任等方面,制定修订交易所层面配套业务规则,进一步健全完善基础制度体系,促进发挥市场功能作用,...
关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知
十一、发行人及相关市场机构和人员违反本通知规定的,本所依据相关业务规则采取监管措施或者纪律处分(www.e993.com)2024年10月21日。十二、本通知自发布之日起实施。本所于2019年12月13日发布的《关于规范公司债券发行有关事项的通知》(上证发〔2019〕115号)同时废止。特此通知。上海证券交易所...
最新!北交所IPO直联已成上市最佳路径(附政策详解)
符合条件的优质中小企业不通过新三板挂牌而直接在北交所申请上市。北交所免挂牌直接IPO由《关于高质量建设北京证券交易所的意见》首次提出,但相关的具体规则至今尚未落地。根据当前形势研判结合高层领导更替,北交所直接IPO政策恐短期内无法落地实施。在此情况下,旨在为优质中小企业提供快速、高效的上市通道的北交所直联...
深度丨区域股权市场发展提速 赋能中小专精特新企业
据了解,甬股交目前是全国唯一具备三基地、两中心、一通道的区域股权市场。三基地是沪深北三大交易所在甬股交设立的服务基地,两中心为上交所科创板企业宁波培育中心和深交所宁波科创企业路演中心,一通道即为新三板提供的转板绿色通道。有了这些与证券交易所联系紧密的通道,利于企业在后续上市过程中的学习培育。此外,...
北京设立证券交易所有哪些优势?对新三板意味着什么?
贺强强调,北京要建立金融中心,其实什么都不缺,一行两会、各大金融机构总部、外国分行等等机构云集,唯一缺的就是证券交易市场。各国的金融交易中心都是在金融市场高度发达的基础上逐渐自然而然形成的,因此北京建立证券交易所,更有利于极大地推动中国资本市场的发展,有利于通过资本市场向中小企业直接融资,解决中小企业...
...评价结果出炉:911家公司“拿A” 471家公司将获重组“绿色通道”
471家公司符合重组简易审核程序要求9月发布的“并购六条”提出,要建立重组简易审核程序,对上市公司之间吸收合并,以及运作规范、市值超过100亿元且信息披露质量评价连续两年为A的优质公司发行股份购买资产(不构成重大资产重组),精简审核流程,缩短审核注册时间。同时,证监会明确,适用简易审核程序的重组交易无需证券交易所并购...