券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

《证券投资顾问业务暂行规定》要求向客户提供证券投资顾问服务的人员应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。开展投资顾问业务需要投顾资质是业内普遍知晓的监管规定,但实际执行上对于何种形式或内容属于证券投资顾问业务范畴通常存在一定认知误区。《机构监管情况通报(2020年第8期总第62期)》对此进...

财富管理从业人员的未来一片黑暗|基金|股权|金融|证券公司风险...

互联网的马太效应远超线下,全国可能只需要几十个大V投顾就能把中小客户们覆盖住,他们只需要每年交个不太高的年费就行了。不过互联网买方投顾过于标准化的服务也只在中小客户群体更有优势,超高净值客户还是可以付出高价获得一对一定制化投资顾问服务的,这对于投资顾问的专业性要求那也肯定是很高的。少数买方投顾通...

交易商协会约谈主要证券公司 要求投顾业务做好风险隔离

要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查,并在规定时间内向协会报告自查情况,提交全部投顾协议。对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强...

“外包基金经理”走俏 私募投顾类MOM备案升温

在2019年至2022年期间,私募投顾的MOM产品备案分别为0只、9只、5只和2只。2023年上半年仅5月有两只私募投顾类MOM完成备案,下半年备案量则提升至13只。业内人士表示,当前,银行理财、险资机构对于产品净值的稳定性具有较高要求,量化私募做投顾的MOM产品具有策略灵活、风险分散等特点,更符合现在客户的风险偏好及承受...

基金经理转行做主播,抖音投顾直播岗要求还挺多,这转行怎么让围观...

记者浏览某招聘平台发现,不少新媒体公司正招收财经主播、投顾主播等岗位。从任职资格看,均要有证券行业经历,且熟知金融、投资的相关知识,投顾主播还需具备投顾资格证。“从任职条件与要求看,这也未必不是基金经理的好选择。”一位研究人士表示。从基金公司层面,似乎积极参与新媒体也成为了趋势。据记者不完整统计,...

北京深海石投资顾问有限公司创始人阎嘉:私募基金人才培养要与基金...

“私募基金从业者要以诚信为本、坚持长期主义原则,把基金的品牌价值长期维持下去,不断打造核心竞争力(www.e993.com)2024年11月25日。”阎嘉称,私募基金运营既是投资行为也是商业行为,既要投资也要经营,既要面对市场也要面对投资者。这就要求私募基金从业者与基金公司有共同或接近的价值观,同时要时常站在投资者和监管机构的角度来看待产品和思考问题...

公私募基金5月持仓跟踪:投顾组合更青睐债基 股票私募积极加仓

平安证券统计的355个基金投顾组合中,截至2024年5月末,稳健型投顾组合仓位与上月基本持平:对股票型、债券型基金的平均持有仓位小幅下降0.1%,对QDII、货币型基金的平均持有仓位小幅提升0.1%。平衡型投顾组合减持混合型基金并增配债券型基金:债券型基金平均仓位提升1.5%,混合型基金平均仓位下降0.8%。进取型投顾增持QDII基...

私募证券基金独立投顾服务

私募证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。私募证券基金仅限合格投资者投资购买,合格投资者的要求,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:...

私募重大变更如何撤销?投顾申请最新反馈?

2、私募基金管理人的规模；3、私募基金净利润情况；4、审计报告的大额应收、应付的产生原因等财务情况。目前投顾审核还算快，每次反馈在1-2个月左右，整改审批周期预计在6个月左右。值得注意的是，证监会近期发布的《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》对投顾的要求重新作了规定，主要包括以下几点：1、在协会...

2024年证券类私募基金规模有望重回6万亿元 投顾业务将助力基金业...

刘有华表示,基金投顾业务最大的机会是投资范围大扩容,新增私募基金的投资范畴。私募基金在策略和品种方面可以给基金投顾提供非常多的选择,包括以前不敢想象或者是没有见过的。中金财富董事总经理乔博也发表了自己的看法,他指出,基金投顾推出的初衷,就是解决基金赚钱但基民不赚钱的问题。基金投顾需要做的就是去寻找一些...